绿岛风：2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

广东绿岛风空气系统股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]2205号”文《关于同意广东绿岛风空气系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批复，公司截至2021年8月2日止完成了向境内投资者首次发行17,000,000.00股人民币普通股[A股]股票的工作，每股面值1元，每股发行价格26.75元，募集资金总额为人民币454,750,000.00元，扣除发行费用共计人民币43,413,166.53元（不含增值税），实际筹集募集资金净额为人民币411,336,833.47元，上述募集资金到位情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年8月3日出具了“华兴验字[2021]21000790172号”验资报告。

（二）2023年半年度募集资金使用金额及余额

截至2023年6月30日止，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

货币单位：人民币元

截至2023年6月30日，公司首次公开发行募集资金累计直接投入募投项目的募集资金137,884,398.08元，累计利息收入扣除手续费净额9,440,309.83元，募投项目节余资金用于永久补流1,215,498.30元，使用闲置募集资金购买理财产品本金未到期金额242,000,000.00元。截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金合计281,677,246.92元，其中存放于募集资金存放专项账户的余额为39,677,246.92元，尚未归还的闲置募集资金用于现金管理的余额为242,000,000.00元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司章程等相关规定，结合公司实际情况，制定了《广东绿岛风空气系统股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该管理制度经公司2021年8月12日公司第二届董事会第三次会议审议通过。

2、公开发行股票募集资金三方、四方监管协议情况

根据上述管理制度的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。

2021年8月12日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于开立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》。公司在兴业银行股份有限公司江门高新开发区科技支行、中国银行股份有限公司江门台山碧桂园支行、中信银行股份有限公司江门新会支行分别开立募集资金专项账户，并于2021年8月12日与保荐机构及相关银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。

2021年11月16日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更募集资金账户的议案》。为便捷对募集资金账户的日常操作，提高对募集资金的使用和管理效率，公司决定在不改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的前提下，将存放于中国银行股份有限公司江门台山碧桂园支行（银行账号：661374571742）、中信银行股份有限公司江门新会支行（银行账号：

8110901013201303488）的募集资金本息余额转存至兴业银行股份有限公司江门高新开发区科技支行（银行账号：398040100100049723），理财产品到期赎回后资金也一并转至该银行账户，届时公司将相应注销原募集资金专项账户或将其转为一般户。中国银行股份有限公司江门台山碧桂园支行（银行账号：661374571742）募集资金账户已于2022年8月5日注销，中信银行股份有限公司江门新会支行（银行账号：

8110901013201303488）募集资金账户已于2022年10月27日注销。2022年5月，公司及全资子公司江苏绿岛风空气系统有限公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国建设银行股份有限公司台山支行签署了《募集资金四方监管协议》。

2022年6月，公司及全资子公司河南绿岛风空气系统有限公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国建设银行股份有限公司台山支行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年度，公司按照上述协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金的存储情况如下：

货币单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金实际使用情况对照表

《2023年半年度募集资金使用情况对照表》详见本报告附表。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年12月29日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，公司以募集资金4,354.60万元置换先期投入募投项目和发行费用的自筹资金，其中4,009.69万元为置换先期投入募投项目的自筹资金，

344.91万元为置换先期投入发行费用的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。2021年公司已完成募集资金置换，置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月。

（三）闲置募集资金现金管理情况

2023年4月25日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置资金，在保证募集资金投资项目建设计划正常实施，并有效控制风险的前提下，公司拟使用额度不超过人民币3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内，资金在上述额度内可以滚动使用。独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。2023年5月17日，公司召开2022年年度股东大会审议通过该项议案。

截至2023年6月30日，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为2.42亿元。

（四）变更募集资金投资项目情况

2022年4月25日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途的议案》。公司为加强区域间的产能协同，提高供应链响应速度，提高募集资金使用效率，决定对原募投项目“年产新风类产品30万台建设项目”的投资规模进行调整，将其中部分募集资金用于建设江苏绿岛风空气系统有限公司承建的项目“年产15万台新风类产品生产线建设项目”及河南绿岛风空气系统有限公司承建的项目“空气系统科技设备生产基地项目”，独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会审议通过该项议案。

（五）募投项目结项情况

2022年7月，公司鉴于募投项目“年产新风类产品30万台建设项目”已实施完毕，对该项目予以结项，并将该项目节余募集资金121.55万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

四、募集资金使用及披露过程中存在的问题

公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。

广东绿岛风空气系统股份有限公司

董 事 会二〇二三年八月二十八日

附表1：

2023年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：广东绿岛风空气系统股份有限公司 货币单位：人民币万元

尚未指定用途

募集资金投资项目先期投入及置换情况

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：广东绿岛风空气系统股份有限公司 货币单位：人民币万元