能辉科技：简式权益变动报告书(转让方)

上海能辉科技股份有限公司简式权益变动报告书上市公司名称：上海能辉科技股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：能辉科技股票代码：301046信息披露义务人1：上海能辉投资控股有限公司住所：上海市普陀区金通路799、899、999号17幢11层1103室通讯地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼3层信息披露义务人2：罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）住所：河南省信阳市罗山县先进制造业开发区荣电产业园五楼508室通讯地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼3层信息披露义务人的一致行动人：罗传奎住所/通讯地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼3层

股份变动性质：股份减少（协议转让）签署日期：2026年9月2日

信息披露义务人声明

一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在上海能辉科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在能辉科技中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

第一节释义 ...... 4

第二节信息披露义务人介绍 ...... 5第三节权益变动目的及持股计划 ...... 8

第四节权益变动方式 ...... 9

第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 14第六节其他重大事项 ...... 15

第七节备查文件 ...... 16

信息披露义务人声明 ...... 17附表：简式权益变动报告书 ...... 18

第一节释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

本报告书中若出现总数与分项数值不符的情况，均为四舍五入所致。

第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况

（一）信息披露义务人

1、上海能辉投资控股有限公司

2、罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）

（二）信息披露义务人的一致行动人

截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

二、信息披露义务人一致行动关系说明

2020年

月

日，原实际控制人罗传奎先生、温鹏飞先生、张健丁签署《一致行动人协议书之补充协议》，确保由三人共同持股的能辉控股、罗山同辉在行使有关权利时应与三方最终达成的一致意见保持一致。

2024年

月

日，罗传奎先生、温鹏飞先生、张健丁先生签署《一致行动协议之终止协议》，三人的一致行动关系于2024年

月

日终止，公司实际控制人由罗传奎先生、温鹏飞先生、张健丁先生变更为罗传奎先生。罗传奎先生系能辉控股的控股股东并担任其法定代表人、执行董事兼总经理，系罗山同辉的唯一普通合伙人和执行事务合伙人，罗传奎先生能够对能辉控股、罗山同辉实施控制，能辉控股、罗山同辉为罗传奎先生的一致行动人。

本次权益变动前，罗传奎先生直接持有公司

21.01%的股份，通过能辉控股控制公司

18.98%的股份表决权、通过罗山同辉控制公司

5.99%的股份表决权，罗传奎先生合计控制公司

45.98%的股份表决权。

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的信息披露义务人基于自身资金需要，拟通过协议转让方式出让部分公司股份，导致其持股比例减少。

二、信息披露义务人在未来12个月内的持股变动计划截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚无明确的在未来12个月内增加或减少上市公司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人持股情况本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人持有公司77,522,100股股份，占公司总股本的45.98%。其中，罗传奎直接持有公司35,424,000股股份，占公司总股本的21.01%，能辉控股持有公司32,000,000股股份，占公司总股本的

18.98%，罗山同辉持有公司10,098,100股股份，占公司总股本的5.99%。

本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司69,092,723股股份，占公司总股本的40.98%。其中，罗传奎直接持股情况不变，能辉控股持有公司26,095,148股股份，占公司总股本的15.48%，罗山同辉持有公司7,573,575股股份，占公司总股本的4.49%。

二、本次权益变动的基本情况

2026年9月2日，信息披露义务人与上海曌文私募基金管理有限公司（代表“曌文大红二号私募证券投资基金”）签署了《股份转让协议》，以20元/股的转让价格，通过协议转让方式转让无限售流通股股份合计8,429,377股。其中，能辉控股转让5,904,852股，罗山同辉转让2,524,525股。

信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动前后持股情况如下：

三、《股份协议转让》的主要内容

（一）股份协议转让的主要条款甲方1（转让方1）：上海能辉投资控股有限公司甲方2（转让方2）：罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）（甲方1、甲方2以下合称“甲方”或“转让方”）

乙方（受让方）：上海曌文私募基金管理有限公司（代表其管理的“曌文大红二号私募证券投资基金”

1、转让标的和转让价款

甲方同意按本协议约定的条款和条件，将其持有的标的公司8,429,377股（截至本协议签署之日，标的股份占标的公司已发行股份总数的5.00%）人民币普通股（A股）股份转让给乙方；其中，甲方1转让5,904,852股无限售条件流通股（占标的公司总股本的3.50%），甲方2转让2,524,525股无限售条件流通股（占标的公司总股本的1.50%），合计转让8,429,377股（占标的公司总股本的5.00%，以下简称“标的股份”）给乙方，乙方同意按本协议约定的条款和条件，以支付现金的方式受让标的股份。

本次股份转让前后，各方持股情况如下：

本次股份转让完成后，乙方享有标的股份对应的全部股东权利，承担相应股东义务，包括但不限于表决权、分红权、知情权等公司法和标的公司章程规定的股东权利。

自本协议签署日至交割日，如标的公司发生送股、资本公积转增股本等除权事项，则标的股份转让价款总额保持不变，标的股份数量根据深交所除权规则作相应调整；如标的公司在此期间实施现金分红的，则标的股份数量不变，标的股份对应的该部分现金分红，由甲方等额补偿乙方。

2、转让价格

经甲乙双方协商一致，确认本次标的股份的转让价格为：每股人民币20元，不低于本协议签署日前一交易日标的公司股票收盘价24.64元的80%，转让价款总额为人民币168,587,540元（大写：人民币壹亿陆仟捌佰伍拾捌万柒仟伍佰肆拾元整）

3、付款安排

甲乙双方同意，转让价款按以下进度分期支付：

（1）第一期转让价款：本协议签署后10个工作日内，乙方上海曌文私募基金管理有限公司（代表其管理的“曌文大红二号私募证券投资基金”）向甲方1指定的账支付合计金额为人民币500万元（大写：人民币伍佰万元整）作为定金。

（2）第二期转让价款：取得深交所合规性审核确认意见后10个工作日内，曌文大红二号私募证券投资基金向甲方指定的账户支付60%的转让款，合计金额为人民币101,152,524元（大写：人民币壹亿零壹佰壹拾伍万贰仟伍佰贰拾肆元整）。第一期转让款原路退还。

（3）第三期转让价款：在中登公司过户登记手续完成前，曌文大红二号私募证券投资基金向甲方指定的账户支付剩余40%的转让款，合计金额为人民币67,435,016元（大写：人民币陆仟柒佰肆拾叁万伍仟零壹拾陆元整）。

4、股份过户与交割

本协议生效且乙方支付第一期转让价款后5个工作日内，双方共同向深交所提交标的股份转让确认申请。

取得深交所确认同意文件且乙方支付第二期转让价款后，双方共同向中国结算深圳分公司申请办理标的股份过户登记。

5、违约责任

乙方未按照本协议约定期限向甲方足额支付股份转让价款的，每逾期一日按应付未付金额的万分之三支付违约金；逾期超30日未能纠正本协议约定的，甲方

有权解除本协议并不予退还定金，且有权直接从乙方已付款项中扣除前述违约金，再将余下款项（若有）无息返还给乙方。

如因本协议解除、被依法认定为无效或被撤销，导致乙方已支付的转让价款应当返还的，甲方应在收到书面退款通知后10个工作日内将已收取的款项全额退还至乙方指定账户。

因一方若违反其在本协议项下的义务或所作的保证和承诺，守约方有权解除本协议，违约方应向守约方支付转让价款总额5%的违约金；违约金不足以弥补损失的，另行赔偿差额，并要求违约方承担因违约行为而给守约方造成的全部损失。

任一方违反保密义务给对方造成损失的，应承担赔偿责任，赔偿金额包括对方因此遭受的全部直接损失和可合理预见的间接损失。

任一方不履行或不完全履行本协议义务，或违反其声明、保证、承诺的，构成违约，应赔偿守约方因此遭受的损失及合理的律师费、诉讼费/仲裁费等维权费用。

6、协议生效条件及时间

本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。

（二）其他

本次协议转让不存在股价对赌、股份代持、保底保收益、超额收益分成、附回购条款以及其他利益分割安排或者补充协议，亦不存在出让方及其关联人或其指定的第三方为受让方提供资金支持、融资担保或其他类似安排。

四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份是否存在权利限制

本次权益变动信息披露义务人所转让的股份为无限售条件流通股，不存在任何质押、冻结或司法强制执行等权利受限制情形。

五、信息披露义务人为上市公司、高级管理人员应当披露的基本情况

截至本报告书签署之日，能辉控股、罗山同辉均为公司控股股东、实际控制人罗传奎先生控制，具体详见本报告书“第二节信息披露义务人介绍”之“二、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明”。

信息披露义务人在上市公司中拥有权益的情况详见本报告书“第三节权益

变动方式”中的相关内容。罗传奎先生不存在《公司法》第一百八十一条至第一百八十四条规定的情形。罗传奎先生最近三年无证券市场不良诚信记录的情形。信息披露义务人不存在损害上市公司及其他股东权益的情形。

六、本次权益变动对上市公司的影响本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人变更，不会对公司治理结构、持续经营产生不利影响，亦不存在损害公司及中小投资者利益的情形。

七、本次权益变动尚需履行的程序本次权益变动需履行协议转让相关审批程序，尚需深圳证券交易所合规性审核，并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。

八、本次权益变动其他事项截至本权益变动报告书签署之日，信息披露义务人不存在未清偿其对上市公司的负债，或者损害上市公司利益的其他情形。

九、前次权益变动情况信息披露义务人的前次权益变动情况详见公司于2024年8月20日披露的《简式权益变动报告书（罗传奎、能辉控股、浙江同辉）》。

第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况在本次减持计划前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人不存在买卖本公司股票的情况。

第六节其他重大事项截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

第七节备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照、身份证明文件；

2、信息披露义务人签署的本报告书；

3、转让方与受让方签署的股份转让协议

二、备查文件置备地点以上备查文件置备地点为：公司董事会办公室。

信息披露义务人声明本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人1：

________________________上海能辉投资控股有限公司法定代表人（签字）：

信息披露义务人2：

________________________罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人授权人（签字）：

信息披露义务人之一致行动人：

________________________罗传奎

2026年9月2日

附表：简式权益变动报告书

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，系四舍五入所致

（本页无正文，为《上海能辉科技股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）

信息披露义务人1：

________________________上海能辉投资控股有限公司法定代表人（签字）：

信息披露义务人2：

________________________罗山县同辉管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人授权人（签字）：

信息披露义务人之一致行动人：

________________________罗传奎

2026年9月2日