金鹰重工：天风证券股份有限公司关于金鹰重型工程机械股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司关于金鹰重型工程机械股份有限公司

2023年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：金鹰重工保荐代表人姓名：霍玉瑛 联系电话：027-87618889保荐代表人姓名：胡慧芳 联系电话：027-87618889

一、保荐工作概述

项目 工作内容1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 5次

（3）列席公司监事会次数 4次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用6．发表独立意见情况

项目 工作内容

（1）发表独立意见次数 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 1次

（2）报告事项的主要内容

《天风证券股份有限公司关于金重型工程机械股份有限公司2022年度跟踪报告》

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10．对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用11．其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施1．信息披露 无 不适用2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用3．“三会”运作 无 不适用4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用5．募集资金存放及使用 无 不适用6．关联交易 无 不适用7．对外担保 无 不适用8．收购、出售资产 无 不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无 不适用10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明1．保荐代表人变更及其理由

谢睿先生、高天宇先生因工作变动不再担任公司持续督导保荐代表人，2023年2月13日，保荐机构决定委派霍玉瑛女士、胡慧芳女士接替谢睿先生、高天宇先生担任公司持续督导保荐代表人，并继续履行相关职责。2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

无3．其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）