上海艾录：关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的公告

债券代码:123229

债券简称:艾录转债

上海艾录包装股份有限公司 关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海艾录包装股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年3月9日召开第四 届董事会第十八次会议,审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划首次 授予价格的的议案》,同意公司根据《2024年限制性股票激励计划(草案)》《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定,对公司2024年限制性 股票激励计划授予的限制性股票价格进行调整,具体情况如下:

一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、公司于2024年2月1日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六 次会议,审议通过了《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励 计划(草案)>及其摘要的议案》(以下简称“《激励计划(草案)》及其摘要”)、 《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励 计划有关事项的议案》、《关于核实<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对该议案所涉事项发 表了核查意见,国浩律师(上海)事务所对该议案所涉事项出具了法律意见书。

2、2024年2月2日,公司于信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 披露了《上海艾录包装股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》(公 告编号:2024-009),根据公司其他独立董事的委托,独立董事陈杰先生作为征 集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划

相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2024年2月2日至2024年2月18日,公司对本激励计划激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励计划激励对 象有关的任何异议。2024 年2月19日,公司于信息披露网站巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露了《上海艾录包装股份有限公司监事会关于公司2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》(公告编号: 2024-012)。

4、公司于2024年2月26日召开2024年度第一次临时股东大会,审议通过了《关 于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要 的议案》、《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制 性股票激励计划有关事项的议案》三项议案。

5、2024年2月26日,公司于信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 披露了《上海艾录包装股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知 情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2024-013)。

6、公司于2024年4月9日召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七 次会议,审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》。公司监事会对该议案所涉事项发表了核查意见,国浩律师(上 海)事务所对该议案所涉事项出具了法律意见书。

7、公司于2026年3月9日召开第四届董事会第十八次会议,审议通过了《关 于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于2024年限制性 股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废2024年限制性股 票激励计划部分第二类限制性股票的议案》,同意以5.07元/股的价格向符合条件 的19名激励对象办理限制性股票归属的相关事宜,对应限制性股票的归属数量为 101.48万股。公司董事会薪酬与考核委员会对《关于公司2024年限制性股票激励 计划第一个归属期归属名单》发表了核查意见,国浩律师(上海)事务所出具了 法律意见书。

二、限制性股票激励激励计划首次授予价格调整情况说明

(一)首次授予价格调整的原因

1、公司于2024年5月8日召开2023年度股东大会,审议通过了《关于公司2023 年度利润分配方案的议案》,并于2024年5月22日披露于信息披露网站巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)《2023年年度权益分派实施公告》(公告编号:2024-040), 公司2023年度权益分派方案为:以2023年度权益分派实施股权登记日的总股本 400,394,456股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.499996元(含税)。

2、公司于2025年5月28日召开2024年度股东大会,审议通过了《关于公司2024 年度利润分配方案的议案》,并于2025年6月13日披露于信息披露网站巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)《2024年年度权益分派实施公告》(公告编号:2025-025), 公司2024年度权益分派方案为:以2024年度权益分派实施股权登记日的总股本 432,277,187股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.499998元(含税)。

3、公司于2025年11月20日召开2025年第一次临时股东大会,审议通过了《关 于公司2025年前三季度利润分配方案的议案》,并于2025年12月1日披露于信息 披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2025年前三季度权益分派实施公 告》(公告编号:2025-046),公司2025年前三季度权益分派方案为:以2025年 前三季度权益分派实施股权登记日的总股本432,277,187股为基数,向全体股东每 10股派发现金红利0.400000元(含税)。

基于上述三次权益分派,公司对首次授予的授予价格进行调整。

(二)调整依据及方法

根据公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》,若在本计划公告当日至 激励对象获授限制性股票前,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆 细、配股或缩股等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方 法如下:

\[派息: P=P 0-V\]

其中:P0 为调整前的授予价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的授 予价格。经派息调整后,P仍须大于1。

(三)调整结果

根据上述调整方法,调整后公司2024年限制性股票激励计划首次授予限制性

\[股票的授予价格 =5.21-0.049996-0.049998-0.040000 \approx 5.07 元/股。\]

本次调整内容在公司2024年第一次临时股东大会的授权范围内,无需提交股 东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对本激励计划首次授予的授予价格进行调整符合《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律、法规和公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》 的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、董事会提名、薪酬与考核委员会意见

根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,同意公司依据相关 规定对2024年限制性股票激励计划首次授予的授予价格进行调整,调整后的首次 授予价格为5.07元/股。本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关 法律、法规的要求及公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定, 不存在损害公司及股东利益的情况。

五、审计委员会意见

经审核,审计委员会认为:根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》的 相关规定,同意公司依据相关规定对2024年限制性股票激励计划首次授予的授予 价格进行调整,调整后的首次授予价格为5.07元/股。本次调整事项符合《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2024年限制性股票激励 计划(草案)》的相关规定,不存在损害公司及股东利益的情况。

六、法律意见书结论意见

公司本次激励计划授予价格根据公司2024年度、2025年度及2026年度前三季 度权益分派情况进行调整,本次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文 件及本次激励计划的相关规定。

截至本法律意见书出具之日,公司本次调整、本次归属和本次作废已取得了 现阶段必要的批准与授权,符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及本次 激励计划的相关规定。

七、备查文件

1、第四届董事会第十八次会议决议;

2、第四届董事会审计委员会2026年第一次会议决议;

3、第四届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议决议;

4、第四届董事会提名委员会2026年第一次会议决议;

5、《国浩律师(上海)事务所关于上海艾录包装股份有限公司2024年限制 性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废 部分限制性股票相关事项之法律意见书》。

特此公告。

上海艾录包装股份有限公司

董事会

2026年3月9日