海锅股份：关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-071

张家港海锅新能源装备股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告

本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为公司向特定对象发行股票的限售流通股，数量为20,120,724股，占公司总股本的19.2800%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2023年12月20日（星期三）。

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）20,120,724股，发行价格为人民币24.85元/股，并于2023年6月20日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本由84,240,000股变更为104,360,724股。

自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东共计16名，分别为：广东臻远私募基金管理有限公司-广东臻远基金-鼎臻一号私募证券投资基金、杨茵、何伟政、上海禅定信息科技有限公司-禅定成长2号私募证券投资基金、UBS AG、天安人寿保险股份有限公司-分红产品、华泰资产管理有限公司-华泰资产华泰稳健增益资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰资产稳赢增长回报资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产品、华泰资产管理有限公司-华泰

优颐股票专项型养老金产品、魏巍、华有健康投资有限公司、华夏基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选36号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司。

2、上述16名股东承诺：“自发行人向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人本次认购的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”

3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的16名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

4、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月20日（星期三）。

2、本次解除限售股东共计16名，涉及103个证券账户。

3、本次解除限售股份数量为20,120,724股，占发行后总股本的19.2800%。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

本次股份解除限售上市流通后，公司股本结构变动情况如下：

本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限

售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、股本结构表和限售股份明细表；

3、《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见》；

4、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

张家港海锅新能源装备股份有限公司董事会

2023年12月16日