海锅股份：关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-043

张家港海锅新能源装备股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）就2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和到账时间

1、IPO募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590号）和深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,060,000股，发行价为每股人民币17.40元，募集资金总额为人民币366,444,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币39,660,046.62元（不含税）后，募集资金净额为人民币326,783,953.38元。

2021年9月14日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2021]00118号）。截至2024年6月30日，公司以前年度已使用募集资金310,129,618.86元，本年度投入募集资金20,997,984.77元，累计投入募集资金总额331,127,603.63元，

尚未使用募集资金余额2,106,529.26元。截至本公告日，前述尚未使用的募集资金余额已全部使用完毕。

2、向特定对象发行募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票募集资金总额为人民币499,999,991.40元，扣除发行费用人民币12,037,849.73元（不含税），实际募集资金净额为人民币487,962,141.67元。

2023年6月7日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2023]00071号）。

截至2024年6月30日，公司以前年度已使用募集资金136,493,884.72元，本年度投入募集资金43,045,508.33元，累计投入募集资金总额179,539,393.05元。期末尚未使用募集资金余额313,216,054.99元，其中存放于募集资金专户43,216,054.99元，现金管理170,000,000.00元，暂时补充流动资金100,000,000.00元。

（二）募集资金使用和余额情况

1、IPO募集资金

截至2024年6月30日，公司IPO募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

减：支付的发行费用

其中：使用募集资金置换预先投入募投项目

减：手续费

2、向特定对象发行募集资金

截至2024年6月30日，公司向特定对象发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）

减：对募集资金项目的投入

理财产品到期收益

截至2024年6月30日募集资金专户余额（含结构性存款）

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《张家港海锅新能源装备股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。

（一）IPO募集资金管理情况

2021年9月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国工商银行股份有限公司张家港分行南丰支行、交通银行股份有限公司张家港南丰支行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司南丰支行分别签订了《募集资金专

户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）向特定对象发行募集资金管理情况

2023年6月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国农业银行股份有限公司张家港南丰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国民生银行股份有限公司张家港支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金存储情况

1、截至2024年6月30日，IPO募集资金银行专户存放情况如下：

单位：人民币元

注：截至本公告日，上述募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专户已销户，具体内容详见公司于2024年8月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2024-037）。

截至2024年6月30日，向特定对象发行募集资金银行专户存放情况如下：

单位：人民币元

2、为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公司正常经营的情况下，利用暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。

截至2024年6月30日，公司IPO募集资金未购买理财产品；向特定对象发行募集资金购买理财产品余额为170,000,000.00元，具体情况如下：

单位：人民币元

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、IPO募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“高品质锻造扩产及技术改造项目”、“高端装备关键零组件精密加工项目”和“研发中心项目”。截至2024年6月30日，公司IPO募集资金已支付33,112.76万元。

本报告期内，公司实际使用募集资金2,099.80万元。募集资金使用情况详见本报告附表1《IPO募集资金使用情况对照表》。

2、向特定对象发行募集资金使用情况

公司向特定对象发行股票募集资金投资项目为“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”、“补充流动资金项目”。截至2024年6月30日，公司向特定对象发行募集资金已支付17,953.94万元，已签订合同尚未支付的募投项目款项为5,892.55万元，合计23,846.49万元，占募集资金净额的48.87%。

本报告期内，公司实际使用募集资金4,304.55万元。募集资金使用情况详见本报告附表2《向特定对象发行募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。

(三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、IPO募集资金投资项目先期投入与置换情况

公司于2021年10月13日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金5,083.40万元及已支付发行费用的自筹资金93.06万元。截至2024年6月30日止，公司以募集资金置换预先投入募集资金项目及支付的发行费用合计5,176.46万元。

2、向特定对象发行募集资金项目先期投入与置换情况

公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金1,803.79万元及已支付发行费用的自筹资金61.34万元。截至2024年6月30日止，公司以募集资金置换预先投入募集资金项目及支付的发行费用合计1,865.13万元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、用IPO闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，不存在用IPO闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

2、用向特定对象发行闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年6月20日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币10,000万元(含本数，下同）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。截至2024年6月30日止，公司已使用闲置募集资金10,000.00万元暂时补充流动资金。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

1、用IPO闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，不存在用IPO闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、用向特定对象发行闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2024年6月20日召开了召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，拟将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币30,000万元调整至18,000万元，使用期限自第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向

1、IPO募集资金尚未使用的资金用途和去向

截至2024年6月30日，公司募集资金存放在募集资金专户尚未使用的余额为人民币210.65万元，募集资金进行现金管理的余额为人民币0.00元。截至本公告日，前述尚未使用的募集资金余额已全部使用完毕。

2、向特定对象发行募集资金尚未使用的资金用途和去向

截至2024年6月30日，公司募集资金存放在募集资金专户尚未使用的余额为人民币4,321.61万元，募集资金进行现金管理的余额为人民币17,000.00万元，暂时补充流动资金人民币10,000.00万元。

（九）募集资金使用的其他情况

1、IPO募集资金使用的其他情况

公司于2024年4月24日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在实施主体、募集资金用途维持不变的情况下，将“高端装备关键零组件精密加工项目”的实施期限进行延长至2024年12月。

截至本公告日，该募投项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已将上述募投项目进行结项。

2、向特定对象发行募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

附表：1、2024年半年度IPO募集资金使用情况对照表；

2、2024年半年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表。

特此公告。

张家港海锅新能源装备股份有限公司董事会

2024年8月28日

附表1：

2024年半年度IPO募集资金使用情况对照表

注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。

附表2：

2024年半年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表

注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。