百普赛斯：招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2022年度跟踪报告

招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司

2022年度跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百普赛斯保荐代表人姓名：张远明 联系电话：0755-82960470保荐代表人姓名：吴宏兴 联系电话：0755-82960470

一、 保荐工作概述

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）公司是否建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募

关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

露文件一致

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，均已审议会议文件

（2）列席公司董事会次数 列席1次，均已审议会议文件

（3）列席公司监事会次数 列席1次，均已审议会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

持续督导小组根据相关规定建立了保荐业务工作底稿，记录、保管合规10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2023年2月27日

（3）培训的主要内容

本次培训详细介绍了创业板上市公司募集

使用闲置资金进行现金管理规定及案例情

重组情况。针对募集资金使用，强调上市公

读全面注册制下创业板实施再融资与重大资产重组相关要点。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

司应当审慎使用募集资金，且真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并列举部分募集资金使用违规案例加以提示；针对闲置资金使用，对上市公司使用自有资金或募集资金进行归纳总结，并列举部分闲置资金使用违规案例加以提示。针对全面注册制下创业板再融资与重大资产重组，详细解

事项

1、信息披露 无

2、公司内部制度的建立和执行 无

3、“三会”运作 无

4、控股股东及实际控制人变动 无

5、募集资金存放及使用 无

6、关联交易 无

7、对外担保 无

8、收购、出售资产 无

采取的措施

、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无

、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

无

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管

理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

无

三、 公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

1、首次公开发行股票时相关承诺 是 不适用

四、 其他事项

未履行承诺的原因及解决措施

报告事项

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

无

3、其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： ____________ ____________

张远明 吴宏兴

招商证券股份有限公司

2023年 月 日