百普赛斯：关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
北京百普赛斯生物科技股份有限公司 关于作废2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京百普赛斯生物科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2026 年5 月21 日召开的第二届董事会第二十六次会议,审议通过《关于作废2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》,拟作废 2023 年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)首次及预留授予的部分 限制性股票。现将有关事项公告如下:
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
(一)2023 年9 月15 日,公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于 公司<2023年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》 \(《关于公司<2023\) 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 《关于提请召开2023 年第二次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否 有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立 意见。
同日,公司第二届监事会第三次会议审议通过了 \(《关于公司<2023\) 年限制性 股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》 \(《关于公司<2023\) 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》 \(《关于核实公司<2023\) 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单>的议案》。
(二)2023 年9 月16 日至2023 年9 月25 日,公司对本激励计划首次授予 激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满,公司监事会未收到 与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2023 年9 月26 日,公司监事会发 表了《监事会关于2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》。
(三)2023 年10 月9 日,公司2023 年第二次临时股东大会审议并通过了 \(《关于公司<2023\) 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实 施2023 年限制性股票激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对 象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。2023 年10 月10 日,公司披露了《关于2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告》。
(四)2023 年12 月4 日,公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第 五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立 董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日符 合相关规定。
(五)2024 年9 月20 日,公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事 会第九次会议审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》 《关于向2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。 监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核实意见。
(六)2024 年12 月10 日,公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届 监事会第十二次会议审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》《关于2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条 件成就的议案》。监事会对达到归属条件的激励对象名单进行核查并发表了核查 意见。
(七)2026 年5 月21 日,公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关 于作废2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》。
二、本次限制性股票作废情况
1、根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《北京百普赛斯生物科 技股份有限公司审计报告》(容诚审字[2025]100Z2039 号),公司2024 年度公 司层面业绩考核指标未达到触发值,根据《上市公司股权激励管理办法》以及
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《2023 年限制性股票激励计划(草案)》的规定,首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期全部已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并 由公司作废失效。
2、根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《北京百普赛斯生物科 技股份有限公司审计报告》(容诚审字[2026]100Z2081 号),公司2025 年度公 司层面业绩考核指标未达到触发值,根据《上市公司股权激励管理办法》以及 《2023 年限制性股票激励计划(草案)》的规定,首次授予部分第三个归属期 及预留授予部分第二个归属期全部已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并 由公司作废失效。
综上,本次合计作废已获授但尚未归属的限制性股票数量为95.76 万股。根 据公司2023 年第二次临时股东大会对董事会的授权,本次作废事项经董事会审 议通过即可,无需提交股东会审议。
三、本次作废对公司的影响
本次限制性股票作废事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响, 不会影响公司核心团队的稳定性,不会影响本激励计划的继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会的意见
经审核,董事会薪酬与考核委员会认为:
根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票激励计划(草案)》 的相关规定,因公司2024 年度、2025 年度公司层面业绩考核指标未达到触发值, 对应首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期、首次授予部分第 三个归属期、预留授予部分第二个归属期全部已获授但尚未归属的限制性股票不 得归属并由公司作废失效。本次作废部分限制性股票不存在损害公司或股东特别 是中小股东利益的情形,不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。
五、律师的法律意见
公司本次作废事项已取得了现阶段必要的批准与授权; 本次作废的原因、数 量符合《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》以及《激励计划》的相关规 定。
六、备查文件
1、北京百普赛斯生物科技股份有限公司第二届董事会第二十六次会议决议;
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2、上海市通力律师事务所关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023 年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之法律 意见书。
特此公告。
北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会
2026 年5 月21 日
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