鸿铭股份：2022年度独立董事述职报告

广东鸿铭智能股份有限公司独立董事2022年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为广东鸿铭智能股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，2022年度我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《广东鸿铭智能股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉地履行职责，独立、审慎行使职权，积极、主动地了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度内履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

根据公司发展需要，陆柯、袁清珂、罗秀勇为公司第二届董事会独立董事。公司第二届董事会由7名董事组成，其中 3 名为独立董事，独立董事候选人数未低于董事会成员总数的三分之一。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

作为公司的第二届董事会独立董事，我们均拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。我们的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

陆柯，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于广州金融高等专科学校金融专业，大专学历，注册会计师。1992年9月至1994年7月，就职于中国人民银行宁明县支行，担任电脑室联行清算员；1994年7月至1994年10月，自由职业；1994年10月至1997年10月，就职于北海国际信托投资公司南宁证券部，担任投资咨询员；1997年10月至2000年8月，就职于百色地区建筑安装工程总公司百色市分公司，担任十三项目部会计；2000年9月至2003年12月，就职于中天银会计师事务所有限责任公司广西分所，担任审计部项目经理；2004年1月至2005年12月，就职于广西嘉诚达会计师事务所有限公司，

担任审计部项目经理；2006年1月至2007年12月，就职于祥浩会计师事务所有限责任公司，担任审计部项目经理；2008年1月至2012年1月，就职于北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所，担任总审计师；2012年1月至今，就职于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所，担任总审计师；2016年12月至2023年2月，担任鸿铭股份独立董事。袁清珂，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学机械制造专业，工学博士。1984年7月至1987年8月，就职于山东理工大学车辆工程系，担任助教；1987年9月至1990年6月，北京农业工程大学攻读硕士研究生；1990年7月至1997年8月就职于山东理工大学车辆工程系，担任讲师、副教授；1997年9月至1999年6月，西安交通大学攻读博士研究生；1999年7月至1999年11月，就职于山东理工大学车辆工程系，担任教授；1999年12月至今，就职于广东工业大学机电工程学院，担任教授；2013年3月至2015年11月，担任深圳比科斯电子股份有限公司董事；2016年12月至2023年2月，担任鸿铭股份独立董事；2017年3月至今，担任广东上合科技有限公司监事；2021年9月至今，担任深圳市创益通技术股份有限公司独立董事。

罗秀勇，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南政法学院法学专业，本科学历。1989年7月至1992年12月，就职于贵州省锦屏县人民法院，担任干警；1993年1月至1996年9月，自由职业；1996年10月至1999年10月，就职于广东大洲律师事务所，担任律师；1999年11月至2003年10月，就职于广东连衡律师事务所，担任律师；2003年11月至2009年4月，就职于广东至诚律师事务所，担任律师；2009年5月至2010年11月，就职于广东星啸律师事务所，担任律师；2009年11月至2012年2月，就职于广东三恩律师事务所，担任律师；2012年3月至今，就职于广东法制盛邦（东莞）律师事务所，担任律师；2016年12月至2023年2月，担任鸿铭股份独立董事。

（二）独立性的情况说明

作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，我们与公司之间不存在交易关系、亲属关系。我们定期参加深圳证券交易所组织的专业培训，符合中国证监会《上市公司独立董事规则》关于独立性的要求，不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

2022年度，公司共召开董事会4次，股东大会2次，我们作为独立董事出席了会议并参加表决。为充分履行独立董事职责，我们认真审议相关议案，主动了解有关情况，并利用自身专业知识和能力作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关重大事项提出合理意见和建议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。我们认为：公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。报告期内，独立董事没有对董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

出席 2022年董事会的具体情况

出席 2022年股东大会的具体情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，同时公司制定了相应的制度规范各专门委员会的运作。我们分别在董事会各专门委员会任职，并分别担任各委员会的委员。2022年，我们充分发挥在各自领域的专业特长，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，为公司的规范发展提供合理化建议，保证董事会在审议重大事项时程序合法合规、决策科学合理，切实维护了公司股东尤其是中小股东

的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）募集资金使用情况

2023年2月9日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，我们对上述议案认真审核并发表了明确同意的意见。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保的情况，亦不存在控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金的情形。

（三）高级管理人员薪酬情况

报告期内，我们对公司高级管理人员薪酬情况进行了审查，经核查，我们认为：薪酬方案符合国家有关政策和《公司章程》的规定，薪酬标准合理。公司对董事及高级管理人员支付的薪酬符合公司薪酬政策及绩效考核标准，严格按照考核结果发放，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。

（四）变更及续聘会计师事务所情况

2022年度，公司继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构。致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司提供审计服务过程中，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务、经营、资金等情况，从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益。

（五）内部控制的执行情况

报告期内，我们对公司内控制度和运行情况进行了核查，并审阅了董事会《2022年度内部控制评价报告》。我们认为：公司 2022年度的内控机制运作情况良好，相关规章制度、业务操作流程均符合《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求，并能够得到有效执行，达到公司内部控制的目标，内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。

公司内部控制评价报告真实、客观地映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（六）董事会以及下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，全年共召开了4次董事会会议。公司董事按时出席会议，勤勉尽责，认真审议各项议案，科学、合理的作出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了保障。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，在2022年内认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对各自分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。

四、总体评价和建议

报告期内，我们严格按照各项法律法规的规定与要求，出席公司董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见，忠实勤勉、恪尽职守，积极履职，促进了公司治理水平的提升，维护了公司整体利益和中小投资者的合法权益。

公司已于2023年2月27日完成董事会换届，我们不再担任公司独立董事一职。在此向各位股东、公司管理层以及一起共事的同事表示感谢，并祝愿公司在今后取得更大的发展！

特此报告，谢谢！

（以下无正文）

（本页无正文，为《广东鸿铭智能股份有限公司独立董事2022年度述职报告》之签字页）

独立董事：

日期：2023年 月 日