洁雅股份：关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

证券代码：301108 证券简称：洁雅股份 公告编号：2023-052

铜陵洁雅生物科技股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行股份

上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、铜陵洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份。

2、本次申请解除限售股东户数共计1户，解除限售股份数量为169,120股，占公司总股本的0.2083%。

3、本次解除限售股份可上市流通日为2023年10月26日（星期四）。

一、首次公开发行前已发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵洁雅生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3365号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票20,302,458股，并于2021年12月3日在深圳证券交易所创业板上市交易。

公司首次公开发行前总股本为60,907,360股，首次公开发行后总股本为81,209,818股。其中：无限售条件流通股为19,254,692股，占发行后总股本的比例为23.71%，有限售条件流通股为61,955,126股，占发行后总股本的比例为76.29%。

2022年6月6日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为1,047,766股，占公司股本总数的1.2902%，具体内容详见公司于2022年6月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-028）。2022年12月5日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通，股份数量为14,461,260股，占公司股本总数的17.8073%，具体内容详见公司于2022年12月1日巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-071）。2023年6月28日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通，股份数量为559,270股，占公司股本总数的0.6887%，具体内容详见公司于2023年6月21日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-030）。

截至本公告日，公司总股本为81,209,818股，其中：无限售条件流通股为35,069,208股，占公司总股本的43.1835%，有限售条件流通股为46,140,610股，占公司总股本的56.8165%。

本次解除限售的股份为首次公开发行前部分已发行股份，本次申请解除限售的股份数量合计169,120股，占公司总股本的0.2083%。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积转增股本等导致公司股份变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为王翠霞，共计1户。

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“上市公告书”），本次申请解除股份限售的股东作出的股份限售的承诺及股份减持的承诺如下：

担任公司高级管理人员的股东王翠霞承诺：

1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若在锁定期满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行价（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。 2、除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%，并且在卖出后6个月内不再买入公司股份，买入后6个月内不再卖出公司股份；离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份。上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让本人所持有

的公司股份；上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让本人所持有的公司股份。不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。

3、如违反上述承诺减持公司股份的，违规减持所得的收益归属公司所有，如本人未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应付本人现金分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。本次解除限售股份的股东王翠霞女士所持股份原锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月，公司股票于2021年12月3日上市，其拟解除限售期为2022年12月3日；自2022年3月8日至2022年4月6日，即公司在上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价57.27元/股，根据其在IPO时作出的股份减持承诺，股票限售期在原锁定期届满后自动延长6个月，其拟解除限售期为2023年6月3日；王翠霞女士为公司前任财务总监，2022年4月25日离职，因其在公司上市之日起第1个月至第6个月之间申报离职，自申报离职之日起18个月内不能转让本人所持有的公司股份，故王翠霞女士实际解除限售期为2023年10月26日。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违法违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月26日（星期四）。

2、本次解除限售股份的数量为169,120股，占公司总股本的0.2083%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量为1户。

4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：

注：1、王翠霞女士为公司前任高级管理人员且离任已满6个月，本次解禁后仍需遵守股份减持相关承诺；

2、上述股东股份上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行信息披露义务；

3、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次部分首次公开前已发行股份上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、公司限售股份上市流通申请书；

2、公司限售股份解除限售申请表；

3、公司股本结构表和限售股份明细清单；

4、国融证券股份有限公司关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项的核查意见。

特此公告。

铜陵洁雅生物科技股份有限公司董事会

2023年10月23日