建科股份:首次公开发行部分限售股及战略配售股解禁上市流通的提示性公告

http://ddx.gubit.cn  2023-08-29  建科股份(301115)公司公告

证券代码 :301115 证券简称 :建科股份 公告编号 :2023-057

常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售股解禁上市流

通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

本次上市流通的限售股份为常州市建筑科学研究院集团股份有限公司(以下简称“公司”“建科股份”)首次公开发行前已发行的股份及首次公开发行战略配售股份,解除限售的股份数量共计53,993,977股,占公司目前总股本的

29.1253%,其中:

1、首次公开发行前已发行的股份解除限售的股份数量为52,091,480股,占公司目前总股本的28.0991%;

2、首次公开发行战略配售股份解除限售的股份数量为1,902,497股,占公司目前总股本的1.0262%。

本次申请解除股份限售的股东数量共计152户,其中:

1、首次公开发行前已发行的股份申请解除股份限售的股东数量为151户;

2、首次公开发行战略配售股份申请解除股份限售的股东数量为1户。

本次申请解除限售的股份限售期均为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。

本次解除限售股份上市流通日期为2023年8月31日(星期四)。

一、首次公开发行股票前已发行股份情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可【2022】920号)同意注册,常州市建筑科学研究院集团股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A股)45,000,000股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格为42.05元,并于2022年8月31日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票后,总股本由135,000,000股变更为

180,000,000股,其中有流通限制或限售安排的股票数量为139,170,258股,占公开发行后总股本的比例为77.3168%,无流通限制及限售安排的股票数量为40,829,742股,占公开发行后总股本的比例为22.6832%。2023年2月28日,公司首次公开发行网下发行配售限售股2,267,761股上市流通(详见公司于2023年2月23日披露的《常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》)。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售股,共涉及限售股股东152名,股份数量共计53,993,977股,限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次上市流通的首次公开发行部分限售股及战略配售股将于2023年8月31日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及战略配售股。自公司首次公开发行股票限售股及战略配售股形成至本公告日,公司股本除因股票激励导致的股本数量变动外,不存在其他因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。公司股票激励导致的股本数量变动情况如下:

1、2022年10月25日,公司分别召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议,审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》,公司监事会对本次激励对象名单发表了核查意见,认为激励对象的主体资格合法、有效;独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。

2、2022年11月11日,公司向399名股权激励对象授予第一类限制性股票5,085,000股,上市日为2023年1月3日。此后,公司总股本由180,000,000股增至185,085,000股,有限售条件股份数量为144,255,258股,占公司总股本的

77.9400%,无限售条件流通股40,829,742股,占公司总股本的22.0600%,具体内容详见公司于2022年12月28日在巨潮资讯网上披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》(公告编号:

2022-037)。

3、2023年6月9日,公司分别召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十八次会议,审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,认为预留部分限制性股票授予条件已经成就,预留部分授予的激励对象主体资格合法、有效,确定的预留授予日符合相关规定,同意本次激励计划的预留授予日为2023年6月9日,向符合授予条件的11名激励对象授予30万股限制性股票,预留授予价格为12.18元/股。监事会对预留部分限制性股票授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见,同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单。

2023年6月9日,公司向11名股权激励对象授予第一类限制性股票30万股,上市日为2023年7月7日。此后,公司总股本由185,085,000股增至185,385,000股,有限售条件股份数量为144,555,258股,占公司总股本的77.9757%,无限售条件流通股40,829,742.00股,占公司总股本的22.0243%,具体内容详见公司于2023年7月5日在巨潮资讯网上披露的《关于2022年限制性股票激励计划预留授予第一类限制性股票登记完成的公告》(公告编号:2023-042)。

三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

根据《常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及上市公告书,本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下:

1、近一年新进非自然人股东的承诺

“如发行人首次公开发行股份并上市的申报时间与本企业入股发行人的时间间隔在12个月内,则自取得之日起36个月内且自发行人股票上市之日起12个月内(以二者孰晚为准),本企业不转让或者委托他人管理本企业直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;如发行人首次公开发行股份并上市的申报时间与本企业入股发行人的时间间隔超过12个月,则自发行人股票上市之日起12个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。

本企业若未履行上述承诺,由此产生的收益将归发行人所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在发行人处领取股东分红(如有)。”

2、近一年新进自然人股东的承诺

“如发行人首次公开发行股份并上市的申报时间与本人入股发行人的时间间隔在12个月内,则自取得之日起36个月内且自发行人股票上市之日起12个月内(以二者孰晚为准),本人不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;如发行人首次公开发行股份并上市的申报时间与本人入股发行人的时间间隔超过12个月,则自发行人股票上市之日起12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。

若未履行上述承诺,由此产生的收益将归发行人所有,并且将在中国证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉;若未按照司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额依法赔偿的,自赔偿责任成立之日至赔偿承诺履行完毕不得在发行人处领取股东分红(如有)。”

3、除杨江金及独立董事外的其他董事、高级管理人员的承诺

公司董事、高级管理人员周剑峰、刘小玲、吴海军、黄海鲲承诺:

“自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人在本次发行前已直接或者间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持有的上述股份。

发行人上市后6个月内,如发行人股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价(如前述期间内发行人股票发生过除权除息等事项的,发行价格应相应调整),本人持有发行人股份的锁定期限自动延长6个月。

前述锁定期满后,在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%;离职后半年内不转

让本人所直接或者间接持有的发行人股份。如本人在任期限届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,仍将遵守前述承诺。

上述锁定期满后2年内依法减持的,本人所持发行人股份的减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格(如发行人股票自首次公开发行之日至上述减持公告之日发生过除权除息等事项的,发行价格应相应调整)。如发行人及相关方在采取稳定股价的措施阶段时,本人将不减持所持有的发行人股份。

如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有,且保证在接到董事会发出的收益上缴通知之日起20日内将收益交给发行人。”

4、公司监事的承诺

公司监事张菁燕、吴南伟、徐汉东承诺:

“自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人在本次发行前已直接或者间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持有的上述股份。

前述锁定期满后,在本人担任发行人监事期间,每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%;离职后半年内不转让本人所直接或者间接持有的发行人股份。如本人在任期限届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,仍将遵守前述承诺。

如未履行上述承诺出售股票,本人将该部分出售股票所取得的收益(如有),上缴发行人所有,且保证在接到董事会发出的收益上缴通知之日起20日内将收益交给发行人。”

5、其他股东就所持股份锁定的承诺

“自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人/本机构直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人/本机构所持有的该等股份。

如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人/本机构直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。

本人/本机构所持公司股份锁定期届满后,本人/本机构减持公司的股份时将严格遵守法律、法规及交易所规则的规定。如果本人/本机构未能履行上述承诺,将在违反上述承诺发生之日起5个工作日内,在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉,本人/本机构的公司股票转让所得、公司股票分红、自公司领取的薪酬将优先用于履行上述承诺。”

6、战略配售投资者就所持股份锁定的承诺

“(1)本公司具有相应合法的证券投资主体资格,参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序,参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其他文件禁止或限制参与本次战略配售的情形(或已取得有权机构的相关豁免),符合《实施细则》关于参与战略配售的资格条件;

(2)本公司具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可发行人长期投资价值,并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人股票;

(3)发行人和保荐机构(主承销商)东吴证券未向本公司承诺上市后股价将上涨,或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿;

(4)主承销商不存在以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入本公司作为战略投资者的情况;

(5)不存在发行人上市后认购本公司管理的证券投资基金的情况;

(6)不存在发行人承诺在本公司获配证券的限售期内,委任与本公司存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员的情况;

(7)本公司为战略配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与战略配售的情形,不存在其他直接或间接进行利益输送的行为;

(8)本公司参与战略配售的资金来源为自有资金,且符合该资金的投资方向;

(9)本公司根据《实施细则》的有关规定与发行人签署配售协议,不参加本次发行初步询价,并承诺按照本次发行确定的发行价格认购发行人首次公开发行股票;

(10)本公司获配发行人股票的限售期为12个月,自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起开始计算,在上述锁定期内,本企业不会通过任何形式直接或间接转让对应的获配股票、不委托他人管理或由发行人回购该部分股份,也不会就对应的获配股票设置任何质押、抵押等其他权利限制;

(11)限售期届满后,本公司获得本次战略配售股票的减持适用中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于股份减持的有关规定;

(12)本公司不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不在获配股份限售期内谋求发行人控制权;

(13)本公司向本次发行中介机构提供的资料和文件是真实、准确和完整的,不存在任何隐瞒、遗漏、虚假或者误导之处,所提供资料的复印件及扫描件与原件一致;该资料和文件于提供给中介机构之日及中介机构出具本次发行相关报告之日,未发生任何变更;

(14)上述承诺为本公司的真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。战略投资者若违反上述承诺,将依法承担相应责任。”

除上述承诺外,本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股及战略配售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司对上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

(一)本次解除限售的股份数量共计53,993,977股,占公司总股本的

29.1253%,其中:首次公开发行前已发行的股份解除限售的股份数量为52,091,480股,占公司总股本的28.0991 %、首次公开发行战略配售股份解除限售的股份数量为1,902,497股,占公司总股本的1.0262%;

(二)本次解除限售的股东户数共计152户,其中:首次公开发行前已发行的股份申请解除股份限售的股东数量为151户、首次公开发行战略配售股份申请解除股份限售的股东数量为1户;

(三)本次解除限售股份的上市流通日期为2023年8月31日(星期四);

(四)本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下:

序号股东名称股份性质持有限售股数量(股)本次解除限售数量(股)本次实际可上市流通数量(股)备注
1臧林首发前限售股191,000191,000191,000
2邹霞燕首发前限售股331,590331,590331,590
3朱绍锋首发前限售股100,000100,000100,000
4朱红首发前限售股1,0001,0001,000
5朱海宁首发前限售股100,000100,000100,000
6周永峰首发前限售股947,850947,850947,850
7周翼首发前限售股611,000611,000611,000
8周文灿首发前限售股2,0002,0002,000
9周青首发前限售股348,000348,000348,000
10周利群首发前限售股604,590604,590604,590
11周建波首发前限售股100,000100,000100,000
12郑金珠首发前限售股3,0003,0003,000
13赵佳首发前限售股5,0005,0005,000
14张菁燕首发前限售股772,350772,350193,088注②
15张志平首发前限售股56,00056,00056,000
16张宇捷首发前限售股157,000157,000157,000
17张燕伟首发前限售股200,000200,000200,000
18张文亚首发前限售股539,000539,000539,000
19张明珠首发前限售股315,795315,795315,795
20张辉首发前限售股100,000100,000100,000
21于卫亭首发前限售股100,000100,000100,000
22续宏帆首发前限售股205,350205,350205,350
23许鸣首发前限售股962,590962,590962,590
24许建超首发前限售股69,35069,35069,350
25徐祗芹首发前限售股104,000104,000104,000
26徐琴首发前限售股666,590666,590666,590
27徐梅首发前限售股104,000104,000104,000
28徐建军首发前限售股70,00070,00070,000
29徐汉东首发前限售股1,263,1801,263,1800注②
30吴益首发前限售股70,00070,00070,000
31吴维英首发前限售股565,857565,857565,857
32吴慧倩首发前限售股315,795315,795315,795
33王卓惠首发前限售股446,590446,590446,590
34王燕首发前限售股180,000180,000180,000
35王秋蓉首发前限售股915,240915,240915,240
36王沁芳首发前限售股70,00070,00070,000
37王强首发前限售股1,062,2851,062,2851,062,285
38王黎妍首发前限售股227,550227,550227,550
39王道中首发前限售股100,000100,000100,000
40万荣娟首发前限售股431,590431,590431,590
41万钧首发前限售股200,000200,000200,000
42陶文玉首发前限售股631,530631,530631,530
43唐春晖首发前限售股100,000100,000100,000
44孙莉首发前限售股157,898157,898157,898
45孙洁首发前限售股22,00022,00022,000
46沈玉春首发前限售股67,00067,00067,000
47邵银存首发前限售股274,000274,000274,000
48沙振方首发前限售股18,00018,00018,000
49钱文忠首发前限售股703,180703,180703,180
50马震宇首发前限售股70,00070,00070,000
51马德功首发前限售股160,000160,000160,000
52罗亚萍首发前限售股334,790334,790334,790
53卢亚林首发前限售股87,00087,00087,000
54卢刚首发前限售股523,000523,000523,000
55廖琼首发前限售股419,795419,795419,795
56李霞首发前限售股100,000100,000100,000
57李芳首发前限售股100,000100,000100,000
58李大为首发前限售股100,000100,000100,000
59李宝川首发前限售股310,000310,000310,000
60金卫民首发前限售股1,367,1801,367,1801,367,180
61蒋青青首发前限售股100,000100,000100,000
62蒋年君首发前限售股191,000191,000191,000
63季亚军首发前限售股100,000100,000100,000
64胡瑛首发前限售股620,740620,740620,740
65胡鹏首发前限售股87,00087,00087,000
66顾荣军首发前限售股204,000204,000204,000
67高淑君首发前限售股481,590481,590481,590
68高彩峰首发前限售股69,00069,00069,000
69丁立献首发前限售股191,000191,000191,000
70陈亚娟首发前限售股87,00087,00087,000
71陈晓凯首发前限售股100,000100,000100,000
72陈良首发前限售股100,000100,000100,000
73曹杨吉首发前限售股70,00070,00070,000
74曹亚强首发前限售股100,000100,000100,000
75曹寿平首发前限售股160,000160,000160,000
76蔡忠林首发前限售股77,00077,00077,000
77李金林首发前限售股768,795768,795192,199注②
78汪永权首发前限售股2,541,1332,541,1332,541,133
79于发明首发前限售股1,0001,0001,000
80吴斌首发前限售股654,000654,000654,000
81秦媛首发前限售股100,000100,000100,000
82王杰豪首发前限售股104,000104,000104,000
83殷宇锋首发前限售股191,000191,000191,000
84周赒首发前限售股70,00070,00070,000
85宋文英首发前限售股1,617,5651,617,5651,617,565
86裴斐首发前限售股104,000104,000104,000
87陈锋首发前限售股404,000404,000404,000
88王小霞首发前限售股100,000100,000100,000
89马燕强首发前限售股100,000100,000100,000
90金新华首发前限售股718,590718,590718,590
91俞惠民首发前限售股631,590631,590631,590
92陶静首发前限售股100,000100,000100,000
93李法善首发前限售股100,000100,000100,000
94王义川首发前限售股200,000200,000200,000
95祝顺首发前限售股100,000100,000100,000
96史晓伟首发前限售股979,590979,590979,590
97黄彬首发前限售股348,000348,000348,000
98竺海峰首发前限售股3,0003,0003,000
99许宽首发前限售股87,00087,00087,000
100张秀花首发前限售股100,000100,000100,000
101吴凤妹首发前限售股631,590631,590631,590
102邵文成首发前限售股315,795315,795315,795
103叶建平首发前限售股252,795252,795252,795
104王梅芳首发前限售股631,590631,590631,590
105严黎明首发前限售股631,590631,590631,590
106王叶平首发前限售股947,385947,385947,385
107吴南伟首发前限售股1,263,1801,263,1800注②
108陆惠明首发前限售股431,590431,590431,590
109陈洪圣首发前限售股100,000100,000100,000
110陶亿楠首发前限售股210210210
111徐婷首发前限售股100,000100,000100,000
112滕坤首发前限售股100,000100,000100,000
113王建莹首发前限售股104,000104,000104,000
114冯明岩首发前限售股100,000100,000100,000
115滕新华首发前限售股191,000191,000191,000
116张志兵首发前限售股604,000604,000604,000
117钱中秋首发前限售股139,000139,000139,000
118田健首发前限售股104,000104,000104,000
119周美姣首发前限售股100,000100,000100,000
120周峥惠首发前限售股180,000180,000180,000
121张绪根首发前限售股87,00087,00087,000
122袁丽华首发前限售股191,000191,000191,000
123柏虓勍首发前限售股174,000174,000174,000
124芮爱军首发前限售股191,000191,000191,000
125张朝辉首发前限售股1,644,0001,644,0001,644,000
126唐家元首发前限售股70,00070,00070,000
127蒋长清首发前限售股191,000191,000191,000
128康钰首发前限售股104,000104,000104,000
129朱晔首发前限售股155,000155,00038,750注②
130张波首发前限售股104,000104,000104,000
131王志荣首发前限售股104,000104,000104,000
132陈浩锋首发前限售股139,000139,000139,000
133王道正首发前限售股174,000174,000174,000

若出现总数与各分项数值加计不相等的情况,系以上百分比结果四舍五入所致。注:①本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形;

②本次解除限售股份的股东中,张菁燕、李金林、朱晔为公司监事;徐汉东、吴南伟为公司前任监事,于2023年6月27日届满离任,目前离任未满半年;上述股东限售股份解除限售后,减持股份将继续遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

③因公司股票于2022年8月31日上市,自2022年8月31日至2022年9月28日,公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价42.05元/股,触发公司董事周剑峰、刘小玲、

134徐冬首发前限售股87,00087,00087,000
135郭峰首发前限售股104,000104,000104,000
136邱建华首发前限售股100,000100,000100,000
137戴林建首发前限售股235,000235,000235,000
138高丽慧首发前限售股100,000100,000100,000
139周俊杰首发前限售股200,000200,000200,000
140颜正首发前限售股200,000200,000200,000
141朱国峰首发前限售股100,000100,000100,000
142徐进首发前限售股700,000700,000700,000
143骆羽丰首发前限售股200,000200,000200,000
144夏宁首发前限售股100,000100,000100,000
145周平首发前限售股800,000800,000800,000
146钱金豪首发前限售股200,000200,000200,000
147吴培兴首发前限售股100,000100,000100,000
148朱昕谚首发前限售股157,897157,897157,897
149国盛证券有限责任公司首发前限售股249,750249,750249,750
150上海民铢股权投资管理中心(有限合伙)首发前限售股3,790,0003,790,0003,790,000
151桐乡虹泉股权投资合伙企业(有限合伙)首发前限售股2,390,0002,390,0002,390,000
首发前限售股小计52,091,48052,091,48048,293,012
1常州市晋陵投资集团有限公司战略配售股1,902,4971,902,4971,902,497
战略配售股小计1,902,4971,902,4971,902,497
合计53,993,97753,993,97750,195,509

吴海军、黄海鲲股份锁定期延长承诺的履行条件,以上人员股份锁定期均延长6个月,故不在本次解除限售股份范围内。

④根据“近一年新进非自然人/自然人股东的承诺”,“如发行人首次公开发行股份并上市的申报时间与本企业/本人入股发行人的时间间隔在12个月内,则自取得之日起36个月内且自发行人股票上市之日起12个月内(以二者孰晚为准)”来计算解除股份限售时间,股东常州青枫股权投资管理有限公司-常州灿星产业投资基金合伙企业(有限合伙)、苏州安歆环境科技有限公司、陈继荣取得股份时间为2020年9月30日,按照孰晚的原则,本次不在解除限售股份范围内。

⑤根据承诺,公司控股股东、实际控制人杨江金及其控制的合伙企业股东苏州奔牛股权投资中心(有限合伙)、苏州石庄股权投资中心(有限合伙)以及股东余荣汉、余方股份限售期为公司首次公开发行股票并上市之日起36个月。因控股股东、实际控制人杨江金及其控制的合伙企业股东苏州奔牛股权投资中心(有限合伙)、苏州石庄股权投资中心(有限合伙)触发股份锁定期延长承诺的履行条件,故其股份锁定期均延长6个月,以上股东不在本次解除限售股份范围内。

五、本次限售股上市流通前后公司股本结构的变动情况

本次首次公开发行部分限售股及战略配售股解除限售前后,公司股份变动情况如下:

股份性质本次变动前本次变动本次变动后
数量(股)比例增加数量(股)减少数量(股)数量(股)比例

一、有限售条件

股份

一、有限售条件股份142,287,49776.7524%3,798,46853,993,97792,091,98849.6761%
其中:首发前限售股140,385,00075.7262%-52,091,48088,293,52047.6271%
战略配售限售股1,902,4971.0262%-1,902,497-0.0000%

高管锁定股

高管锁定股-0.0000%3,798,468-3,798,4682.0490%

二、无限售条件

股份

二、无限售条件股份43,097,50323.2476%50,195,509-93,293,01250.3239%
三、总股本185,385,000100.0000%53,993,97753,993,977185,385,000100.0000%

注:以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐机构核查意见

保荐机构经核查后认为,建科股份本次申请上市流通的首次公开发行部分限售股股东及战略配售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺;建科股份本次

申请上市流通的首次公开发行部分限售股及战略配售股数量和上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求;截至本核查意见出具日,建科股份对本次首次公开发行部分限售股及战略配售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对建科股份本次首次公开发行部分限售股及战略配售股上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书;

2、限售股份上市流通申请表;

3、股份结构表和限售股份明细表;

4、东吴证券股份有限公司关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售股解禁上市流通的核查意见;

5、深圳交易所要求的其他文件。

特此公告。

常州市建筑科学研究院集团股份有限公司董事会2023年8月29日


附件:公告原文