新特电气：关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-007

新华都特种电气股份有限公司关于使用闲置募集资金和闲置自有资金

进行现金管理的公告

重要内容提示：

1、投资种类:购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财投资产品进行现金管理。

2、投资金额：不超过50,000万元人民币的闲置募集资金（含超募资金）和不超过20,000万元人民币的闲置自有资金。

3、特别风险提示：公司及子公司拟用闲置募集资金和自有资金购买的投资理财品种安全性高、流动性好，属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

新华都特种电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新特电气”）于2023年4月20日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2023年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过50,000万元人民币的闲置募集资金（含超募资金）和不超过20,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品，投资期限为自2022年年度股东大会审议通过后至下一年度股东大会召开之日止。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层行使相关投资决策权，并

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

由公司财务中心负责具体执行。现将具体情况公告如下：

一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,192.00万股，每股面值1元，每股发行价格为

13.73元，募集资金总额为85,016.16万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为75,468.97万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）0210029号”《验资报告》

募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2022年12月31日，募集资金专户余额为192,846,873.94元（不含现金管理余额），具体情况如下：

公司将按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。

二、使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高资金使用效率，合理使用闲置资金增加公司收益，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目推进，并有效控制风险的前提下，公司及子公司拟使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理。

（二）投资品种

公司拟使用闲置募集资金和自有资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品。

（三）投资金额及期限

公司拟使用不超过人民币50,000万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。上述额度自公司2022年年度股东大会审议通过后至下一年度股东大会召开之日止，在上述额度内资金可以循环滚动使用。

公司及子公司拟使用总额不超过人民币20,000万元的自有资金进行现金管理。上述额度使用期限自公司2022年年度股东大会审议通过后至下一年度股东大会召开之日止，在上述额度内资金可以循环滚动使用。

（四）实施方式

上述事项经公司股东大会审议通过后，授权公司管理层行使相关投资决策权，并由公司财务中心负责具体组织实施和跟踪管理。

三、对公司经营的影响

公司及子公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，实现公司与股东利益的最大化。上述资金使用不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，也不存在变相改变募集资金用途的情况。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险分析

公司及子公司拟用闲置募集资金和自有资金购买的投资理财品种安全性高、流动性好，属于中低风险投资品种。考虑到金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）针对投资风险拟采取的措施

1、公司及子公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品。

2、公司及子公司将及时分析和跟踪银行等金融机构的理财产品投向、项目进展情况。如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，公司及子公司将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业构进行审计。

4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。

五、相关审核及批准程序

2023年4月20日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见。上述议案还需提交公司股东大会审议。

（一）公司董事会意见

同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过50,000万元人民币的闲置募集资金（含超募资金）和不超过20,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品，投资期限为自2022年年度股东大会审议通过后至下一年度股东大会召开之日止。前述额度内，资金可以循环滚动使用。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层行使相关投资决策权，并由公司财务中心负责具体执行。

（二）独立董事意见

公司合理使用闲置募集资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目推进，符合公司及股东的利益；相关审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司在授权范围内使用闲置募集资金进行现金管理，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

公司及子公司合理使用闲置自有资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不会影响公司正常运营，符合公司及股东的利益；相关审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司在授权范围内使用闲置自有资金进行现金管理，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）公司监事会意见

同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况

下，使用总额度不超过50,000万元人民币的闲置募集资金（含超募资金）和不超过20,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品，投资期限为自2022年年度股东大会审议通过后至下一年度股东大会召开之日止。前述额度内，资金可以循环滚动使用。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：新特电气及子公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审议程序，尚须获得股东大会的批准。新特电气本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合全体股东利益；新特电气及其子公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定。综上，保荐机构对新特电气及子公司使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币20,000万元闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

七、备查文件

1、《新华都特种电气股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》；

2、《新华都特种电气股份有限公司第四届监事会第十九次会议决议》；

3、《新华都特种电气股份有限公司独立董事对第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；

4、《民生证券股份有限公司关于新华都特种电气股份有限公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

新华都特种电气股份有限公司董事会

2023年4月20日