新特电气：关于首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告
证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-009
新华都特种电气股份有限公司关于首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股东户数共计1户，系首次公开发行战略配售股东民生证券投资有限公司，解除限售股份的数量为4,369,992股,占公司目前总股本1.18%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。
2.本次战略配售限售股上市流通日为2024年4月19日（星期五）。
一、首次公开发行战略配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票61,920,000 股，并于2022年4月19日在深圳证券交易所创业板正式上市交易。公司首次公开发行前总股本185,707,370股，首次公开发行股票完成后总股本247,627,370股。公司目前总股本为371,441,055股，其中，尚未解除限售的股份数量为153,119,277股。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，股份数量为4,369,992股，占公司目前总股本1.18%，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月，该部分限售股将于2024年4月19日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）公司首次公开发行A股股票完成后总股本为247,627,370股，其中，有限售条件流通股合计195,148,579股，无限售条件流通股合计52,478,791股。
（二）公司于2023年4月20日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十九次会议、于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，公司2022年年度利润分配方案为：
以总股本247,627,370股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币
0.8000元（含税），合计派发现金红利19,810,189.60元（含税）；不送红股；以资本公积转增股本每10股转增5股。公司于2023年5月30日完成2022年年度权益分派实施，权益分派实施后，公司总股本由247,627,370股变为371,441,055股。
除上述变动外，公司股本数量未发生其他变动。上述转增导致战略配售股东民生证券投资有限公司本次拟解除限售股份由2,913,328股转增为4,369,992股。
三、申请解除限售股东履行承诺情况
根据《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
本次发行的战略配售为保荐机构相关子公司民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”），民生投资的战略配售股份数量为291.3328万股，占本次发行股份数量的4.70%。民生投资获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所创业板上市之日起开始计算。民生投资承诺不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不会在获配股份限售期内谋求发行人控制权。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守相应的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，亦不存在非经营性占用公司资金的情形。公司对上述股东不存在违规担保情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期为2024年4月19日（星期五）；
2.本次解除限售股份数量为4,369,992股，占公司目前总股本的1.18%；
3.本次解除限售的股东户数为1户；
4.本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 限售股类型 | 限售股份数量（股） | 占总股本比例 | 本次解除限售数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 首次公开发行战略配售限售股 | 4,369,992 | 1.18% | 4,369,992 | 0 |
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减数量（+、-）（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 持股比例 | 数量（股） | 比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 218,321,778 | 58.78% | -4,369,992 | 213,951,786 | 57.60% |
| 高管锁定股 | 626,061 | 0.17% | - | 626,061 | 0.17% |
| 首发前限售股 | 213,325,725 | 57.43% | - | 213,325,725 | 57.43% |
| 首发后可出借限售股 | 4,369,992 | 1.18% | -4,369,992 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件流通股 | 153,119,277 | 41.22% | 4,369,992 | 157,489,269 | 42.40% |
| 三、总股本 | 371,441,055 | 100% | 0 | 371,441,055 | 100% |
注1：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；
注2：上表系以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股本结构表（股权登记日：2024年3月29日）为基础进行的编制。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
七、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份解除限售申请表；
3.股本结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的专项核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
新华都特种电气股份有限公司董事会
2024年4月16日