天源环保：中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：天源环保保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（

）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

次，保荐机构每季度查询了公司募集资金专户情况

（

）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、决议等文件

（2）列席公司董事会次数

未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、决议等文件

（3）列席公司监事会次数

未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、决议等文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是

（2）关注事项的主要内容

公司于

年

月公告了向不特定对象发行可转换公司债券的预案等相关文件，预计募集资金10亿元，该事项已经由公司第五届董事会第十八次会议、2022年第七次临时股东大会审议通过。

（3）关注事项的进展或者整改情况

公司向不特定对象发行可转换公司债券于2023年6月获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1349号文同意注册，于2023年7月向不特定对象发行了10,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额100,000.00万元。经深圳证券交易所同意，公司100,000.00万元可转换公司债券于2023年8月在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天源转债”，债券代码为“

。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用3．“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.购买、出售资产 无 不适用

其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无 不适用

．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况

无 不适用

其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

．发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺

是 不适用2．稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用

．填补被摊薄即期回报的措施及承诺

是 不适用

．关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺

是 不适用

．关于不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏的承诺

是 不适用

．关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺

是 不适用

四、其他事项

报告事项

保荐代表人变更及其理由

无

报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

无

其他需要报告的重大事项

无