天源环保：关于2024年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告

武汉天源环保股份有限公司关于2024年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露得内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“天源转债”（债券代码：123213）转股期为2024年2月5日起至2029年7月27日止；最新有效的转股价格为10.30元/股。

2、2024年第一季度，共有162张“天源转债”完成转股（面值金额共计1.62万元人民币），合计转为1,570股“天源环保”股票。

3、截至2024年第一季度末，“天源转债”剩余9,999,838张，剩余票面总金额为99,998.38万元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号—可转换公司债券》等有关规定，武汉天源环保股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意武汉天源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1349号）同意注册，公司于2023年7月28日向不特定对象发行了10,000,000张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为100,000.00万元，扣除各

类发行费用（不含税金额）后实际募集资金净额为98,174.08万元，上述募集资金已到账。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于2023年8月3日出具了《武汉天源环保股份有限公司发行“可转换公司债券”募集资金验证报告》（众环验字（2023）0100043号）。公司及全资子公司对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

（二）可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2023年8月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天源转债”，债券代码“123213”。

（三）可转换公司债券转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2023年8月3日）起满六个月后的第一个交易日（2024年2月5日）起至可转换公司债券到期日（2029年7月27日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

（四）可转换公司债券初始转股价格及其调整情况

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为10.30元/股，截至本公告日，“天源转债”最新转股价格为10.30元/股，转股价格未进行调整。

二、可转换公司债券本次转股及股份变动情况

2024年第一季度，共有162张“天源转债”完成转股（票面金额共计1.62万元人民币），合计转成1,570股“天源环保”股票。截至2024年第一季度末，“天源转债”剩余9,999,838张，剩余票面总金额为99,998.38万元人民币。2024年第一季度公司股份变动情况如下：

一、有限售条件股份

二、无限售条件股份

三、其他事项

投资者如需了解“天源转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年7月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《武汉天源环保股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。联系部门：公司证券部咨询电话：027-82867011

四、备查文件

1、截至2024年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“天

源环保”股本结构表；

2、截至2024年3月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“天

源转债”股本结构表。

特此公告。

武汉天源环保股份有限公司董事会2024年4月2日