瑞纳智能：国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称“瑞纳智能”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瑞纳智能首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的相关事项进行了认真、审慎的核查，并发表如下核查意见：

一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3023号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次向社会公众公开发行人民币普通股18,420,000股，并于2021年11月2日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票后，公司总股本由55,240,000股增加至73,660,000股。

自公司首次公开发行股票限售股形成至本次公告日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予登记工作，公司首次向23名激励对象授予730,000股限制性股票，均为有限售条件股份，首次授予的限制性股票上市日期为2022年6月22日。本次授予完成后，公司限售股数量由55,240,000股增加至55,970,000股，公司总股本由73,660,000股增加至74,390,000股。

截至本公告日，公司总股本为74,390,000股，其中有限售条件的股份数量为55,970,000股，占公司总股本的75.24%；无限售条件流通股数量为18,420,000股，占公司总股本的24.76%。

二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2023年5月4日（星期四）。

（二）本次解除限售的股份数量为5,800,000股，占公司股本总额的7.80%。

（三）本次申请解除股份限售的股东数量为3名。

（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：

（五）本次首次公开发行前已发行股份解除限售后，上述股东若减持公司股份，将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规规定，以及其作出的各项承诺。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售股东的承诺

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中所作的承诺如下：

1、关于股份锁定的承诺

公司直接股东、董事、高级管理人员王兆杰、董君永、陈朝晖股份限售承诺：

①自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接

或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。②超过上述 12 个月期限，若届时仍于发行人处担任董事、监事或高级管理人员职务，则本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；超过上述 12 个月期限，若本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务的，自本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务之日起半年内，不转让本人所持有的发行人股份；若相关法律、法规与规范性文件以及证监会、证券交易所关于股份锁定、股东和董监高减持股份有更为严格的限制性规定的，本人也将遵守相关规定。③若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。④本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价；发行人股票上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。

2、关于持股及减持意向的承诺

王兆杰承诺：①本人减持发行人股份将遵守相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；②如本人在股份锁定期届满后两年内减持股份，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的20%，减持价格不得低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）；③若相关法律、法规与规范性文件以及证监会、证券交易所关于股东和董监高减持股份有更为严格的限制性规定的，本人也将遵守相关规定。④本人减持发行人股份前，将通过发行人在减持前3个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

（二）本次申请解除股份限售的股东在公司《招股说明书》中作出的承诺与《上市公告书》等文件中作出的承诺一致。

（三）公司股票于 2021年11月2日上市，公司股票上市后六个月期末收盘价低于发行价 55.66 元/股，触发上述股份锁定期延长承诺的履行条件。本次

申请解除股份限售的股东持有的公司股份在原有的锁定期基础上延长 6 个月，股份锁定到期日由2022年11月1日延长至2023 年5月1日。具体内容详见公司2022年5月6日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》。

（四）本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，未作出其他股份限售承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

本次部分首次公开发行前已发行股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

单位：股

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份上市流通相关事项无异议。

（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查意见》之签章页）

国元证券股份有限公司2023年 4 月 26 日