哈焊华通：中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通(常州)焊业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所设问题及结论意见	不适用

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.公司股东、实际控制人、及间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺	是	不适用
2. 持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
3 .公司、控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员关于稳定股价的承诺	是	不适用
4. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于不存在欺诈发行的承诺	是	不适用

5. 公司、控股股东、实际控制人、董事、高级

管理人员关于公司填补被摊薄即期回报措施能切实履行的承诺

	是	不适用
6. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
8. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于接受未履行承诺约束措施的承诺	是	不适用
9. 避免同业竞争的承诺	是	不适用
10. 关于减少及规范关联交易的承诺	是	不适用
11. 关于稳定控制权的承诺	是	不适用
12. 关于保持哈焊华通经营管理稳定的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈强赵亮

中信建投证券股份有限公司

年月日