三元生物：2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-020
山东三元生物科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073号）核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,372.10万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币109.3元/股，募集资金总额为人民币368,570.53万元。扣除主承销商中信建投证券股份有限公司承销费用人民币11,794.26万元，余额人民币356,776.27万元已通过中信建投证券股份有限公司于2022年1月28日划至公司开设的募集资金专项账户内。扣除其他发行费用2,111.81万元（包含尚未支付的其他费用66.04万元）后，计募集资金净额为人民币354,664.46万元，上述募集资金到位情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以“上会师报字【2022】第0289号”验资报告验证确认。
（二）募集资金本年度、以前年度使用和结余情况
1、公司本年度募集资金使用金额和当前余额如下：
2022年度募集资金使用情况明细表
截至2022年12月31日单位：人民币元
| 2022年度使用募集资金总额：1,381,165,551.32元 | 截至2022年12月31日募集资金余额：2,316,803,575.93元 | |
| 项目 | 金额 | 备注 |
| 募集资金总额 | 3,685,705,300.00 | |
| 加：利息收入 | 12,263,827.25 | |
| 减：2022年度使用募集资金 | 1,381,165,551.32 | |
| 其中：支付的承销及保荐费用 | 117,942,569.60 | |
| 置换预先投入募投项目的自筹资金 | 401,358,014.05 | |
| 置换支付的其他发行费用 | 5,197,771.37 | |
| 支付发行费用 | 15,259,941.29 | |
| 补充流动资金 | 790,000,000.00 | |
| 补充流动资金形成的利息收入 | 7,157,198.60 | |
| 直接投入的募投项目资金 | 44,250,056.41 | |
| 减：手续费 | 0.00 | |
| 实际结余募集资金 | 2,316,803,575.93 | |
| 其中：存放募集资金专户余额 | 326,803,575.93 | |
| 现金管理余额 | 1,990,000,000.00 | |
2、公司以前年度募集资金累计使用金额和当前余额如下：
2022年度募集资金累计使用情况明细表
截至2022年12月31日单位：人民币元
| 以前年度累计使用募集资金总额：1,381,165,551.32元 | 截至2022年12月31日募集资金余额：2,316,803,575.93元 | |
| 项目 | 金额 | 备注 |
| 募集资金总额 | 3,685,705,300.00 | |
| 加：利息收入 | 12,263,827.25 | |
| 减：2022年度使用募集资金 | 1,381,165,551.32 | |
| 其中：支付的承销及保荐费用 | 117,942,569.60 | |
| 置换预先投入募投项目的自筹资金 | 401,358,014.05 | |
| 置换支付的其他发行费用 | 5,197,771.37 | |
| 支付发行费用 | 15,259,941.29 | |
| 补充流动资金 | 790,000,000.00 | |
| 补充流动资金形成的利息收入 | 7,157,198.60 | |
| 直接投入的募投项目资金 | 44,250,056.41 | |
| 减：手续费 | 0.00 | |
| 实际结余募集资金 | 2,316,803,575.93 | |
| 其中：存放募集资金专户余额 | 326,803,575.93 | |
| 现金管理余额 | 1,990,000,000.00 |
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金1,381,165,551.32元，其中：公司对募集资金到位之前利用自有资金先期投入人民币401,358,014.05元进行置换，补充流动资金797,157,198.60元，募集资金到位后使用募集资金人民币44,250,056.41元，利息净收入12,263,827.25元。截至2022年12月31日，募集资金余额为人民币2,316,803,575.93元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究、审批、决策程序及信息披露程序等内容进行了明确规定。
2022年1月28日，公司分别与潍坊银行股份有限公司滨州分行（以下简称“潍坊银行滨州分行”）、兴业银行股份有限公司滨州分行（以下简称“兴业银行滨州分行”）、中国光大银行股份有限公司滨州分行（以下简称“光大银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。2022年2月25日，与招商银行股份有限公司滨州分行（以下简称“招商银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司三方监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重
大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。截至2022年12月31日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存储专户余额为326,803,575.93元，具体存放如下：
单位：人民币元
| 序号 | 账户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2022年12月31日余额 | 用途 | 备注 |
| 1 | 山东三元生物科技股份有限公司 | 潍坊银行滨州分行 | 802200001421020475 | 770,000,000.00 | 320,021,279.52 | 年产5万吨赤藓糖醇及技术中心项目 | |
| 2 | 山东三元生物科技股份有限公司 | 兴业银行滨州分行 | 376810100100629127 | 130,000,000.00 | 0.00 | 补充流动资金 | |
| 3 | 山东三元生物科技股份有限公司 | 光大银行滨州分行 | 56500180805787862 | 2,667,762,730.40 | 6,776,911.87 | IPO超募资金 | 初始金额中含有8亿元后续转入招商银行滨州分行 |
| 4 | 山东三元生物科技股份有限公司 | 招商银行滨州分行 | 543900405710602 | 800,000,000.00 | 5,384.54 | IPO超募资金 | 初始金额8亿元由光大银行滨州分行后续转入 |
| 合计 | - | - | - | 3,567,762,730.40 | 326,803,575.93 | - | - |
注：截至2022年12月31日，除上述账户余额外，公司尚有1,990,000,000.00元闲置募集资金用于现金管理（购买大额存单）
三、2022年度募集资金的实际使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转
让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、备查文件
（一）附表：《募集资金使用情况对照表》
特此公告
山东三元生物科技股份有限公司
董事会2023年4月27日
附表
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 368,570.53 | 本年度 投入募集资金总额 | 138,116.56 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入 募集资金总额 | 138,116.56 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产50000吨赤藓糖醇及 | 否 | 77,000.00 | 77,000.00 | 44,560.81 | 44,560.81 | 57.87 | 分工程已达 | -1,566.77 | 不适用 | 否 |
| 技术中心项目 | 到使用状态并转固 | |||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 13,000.00 | 13,000.00 | 不适用 | 否 | |||||
| 承诺投资项目小计 | - | 90,000.00 | 90,000.00 | 44,560.81 | 44,560.81 | - | - | -1,566.77 | - | - |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 永久性补充流动资金（注1） | 否 | 79,000.00 | 79,715.72 | 79,715.72 | 100.91 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 支付发行费用（注2） | 否 | 13,906.07 | 13,840.03 | 13,840.03 | 99.53 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 未启用的超募资金 | 否 | 185,664.46 | ||||||||
| 超募资金投向小计 | - | 278,570.53 | 93,555.75 | 93,555.75 | - | - | 0 | - | - | |
| 合计 | - | 90,000.00 | 368,570.53 | 138,116.56 | 138,116.56 | - | - | -1,566.77 | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大 变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司首次公开发行股票募集资金总额为 368,570.53万元，扣除发行费用（不含税）13,906.07万元后，募集资金净额为354,664.46万元，扣除募集资金投资项目90,000.00万元后，公司超募资金净额为264,664.46万元。 公司于2022年1月28日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，拟使用不超过330,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金231,000.00万元进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金186,000.00万元进行现金管理（用于购买大额存单）。 | |||||||||
| 公司于2022年2月14日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，于2022年3月2日召开了2022年第一次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，为提高超募资金使用效率，降低财务费用，满足公司日常经营所需，使用部分超募资金79,000.00万元用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。截至报告期末，已从募集资金专户转出79,000.00万元，以及利息715.72万元用于永久补流。 | |
| 募集资金投资项目 实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目 实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 公司于2022年2月14日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金40,135.80万元及已支付发行费用的自筹资金519.78万元，共计40,655.58万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东三元生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（上会师报字（2022）第0487号）。截至报告期末，上述置换已完成。 |
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金 节余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金 用途及去向 | 公司于2022年1月28日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，拟使用不超过330,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。 截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金231,000.00万元进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金186,000.00万元，部分暂时闲置非超募资金45,000.00万元进行现金管理。募集资金专户余额中的现金管理金额为32,000万元，其余现金管理金额为 |
| 199,000万元。尚未使用的募集资金（含超募资金）及利息共计231,680.36万元将按计划使用。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注1：如超募资金的金额、用途及使用进展情况所述，本公司使用超募资金79,000.00万元永久补充流动资金，包含利息715.72万元。注2：公司本期使用募集资金用于支付发行费用共计13,906.07万元，截至期末累计投入金额为13,840.03万元，尚有66.04万元未支付。