华兰疫苗：华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司2025年现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于华兰生物疫苗股份有限公司2025 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13 号--保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合 证券有限责任公司作为华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称“华兰疫苗”或“公 司”)首次公开发行股票的保荐人,于2026 年3 月18 日对华兰生物疫苗股份有 限公司2025 年有关情况进行了现场检查,报告如下:

保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:华兰疫苗

保荐代表人姓名:陈振博 联系电话:010-56839300

保荐代表人姓名:刘晓宁 联系电话:010-56839300

现场检查人员姓名:陈振博、张信远

现场检查对应期间:2025 年度

现场检查时间:

一、现场检查事项 现场检查意见

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披露 文件;核查董监高变动资料(公司于2025 年7 月取消监事会)及相关公告;查阅公司董监 高(公司于2025 年7 月取消监事会)的兼职情况;核查股东持股情况;查看公司办公楼等

主要生产经营场所等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ?

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 ?

3.股东会、董事会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 ?

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 ?

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证券交易 所相关业务规则履行职责 ?

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化,是否履行了相应程序

和信息披露义务 ?

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序 和信息披露义务 ?

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 ?

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 ?

(二)内部控制

现场检查手段:主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计计划、内部审计报告;核查内控

评价报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 用) ?

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 ?

部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) ?

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等(如适用) ?

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等(如适用) ?

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用) ?

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计(如适用) ?

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) ?

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告(如适用) ?

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:主要包括核查公司信息披露相关制度;查阅公司信息披露文件;查阅深交所

相关网站等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ?

2.公司已披露的内容是否完整 ?

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ?

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ?

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定 ?

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站

刊载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:主要包括查阅公司投资者关系活动记录表;查阅内部控制相关制度、关联方

清单;查阅公司“三会”文件等

接占用上市公司资金或者其他资源的制度 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间 ?

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形 ?

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 ?

4.关联交易价格是否公允 ?

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 ?

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 ?

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情

形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批 ?

8.

程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:主要包括查阅公司募集资金管理制度;查阅募集资金三方监管协议;查阅公

司募集资金对账单等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 ?

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 ?

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 ?

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资

金的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否

与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 ?

(六)业绩情况

现场检查手段:主要包括访谈公司高管;查阅公司财务报表、重要合同;与同行业上市公司

的经营情况进行了对比分析等

1.业绩是否存在大幅波动的情况 ?

2.业绩大幅波动是否存在合理解释 ?

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 ?

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:主要包括查阅公司、股东等相关人员所作承诺函;查阅公司定期报告、临时

报告等材料

1.公司是否完全履行了相关承诺 ?

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 ?

(八)其他重要事项

现场检查手段:核查现金分红制度的建立情况;查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文 件;查阅公司重大合同;与管理层沟通了解公司生产经营情况等

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 ?

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 ?

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 ?

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险 ?

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 ?

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 予以整改 ?

二、现场检查发现的问题及说明

无。

(以下无正文)

(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司 2025 年现场检查报告》之签章页)

保荐代表人(签字):

刘说行

刘晓宁

券有朋

华泰联合证券有限责任公司(公章)

口

2026年

野

年

日

领