华兰疫苗：华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

查股网 2026-04-10 华兰疫苗(301207)公司公告

华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

| 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |

| 保荐机构编号 | Z26774000 |

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况内容

保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司

注册地址深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128 号前海深港基金小

镇B7 栋401

主要办公地址北京市西城区金融大街乙9 号金融街中心C 座21 层

法定代表人江禹

联系人陈振博、刘晓宁

联系电话 010-56839300

三、发行人基本情况

情况内容

发行人名称华兰生物疫苗股份有限公司

证券代码 301207.SZ

注册资本 60,102.75 万元

注册地址河南省新乡市红旗区华兰大道甲1 号附1 号

主要办公地址河南省新乡市红旗区华兰大道甲1 号附1 号

法定代表人安康

实际控制人安康

联系人路珂

联系电话 0373-3559909

本次证券发行类型首次公开发行股票并在创业板上市

本次证券发行时间 2022 年2 月7 日

本次证券上市时间 2022 年2 月18 日

本次证券上市地点深圳证券交易所

2022 年度报告于2023 年3 月30 日披露

2023 年度报告于2024 年3 月30 日披露 2024 年度报告于2025 年3 月29 日披露

2025 年度报告于2026 年3 月28 日披露

年度报告披露时间

四、保荐工作概述

| 1、尽职推荐工作 | 按照相关法律法规要求,对发行人情况进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后,主动配合证券交易所的审核,组织发行人及其它中介机构对证券交易所的意见进行答复,按照证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查,并与证券交易所进行专业沟通,按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推券股票上市要求的相关文件,并报中国证监会备案。 |

| 2、持续督导期间 | |

| (1)公司信息披露审阅情况 | 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或及时事后审阅。 |

| (2)现场检查和培训情况 | 持续督导期内,保荐代表人分别于2023年3月28日、2024 年3月19日、2025年3月17日及2026年3月18日对发行人进行现场检查,主要检查内容包括发行人的募集资金存放、管理和 |

| | 使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。持续督导期内,保荐代表人分别于 2023 年 3 月 28 日、 2023 年 12 月 19 日、 2024 年 3 月 19 日、 2025 年 2 月 25 日对发行人董事、董事、高级管理人员等人员进行了 4 次现场培训。 |

| ( 3 )督导公司建立健全并有效执行规章制度 (包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等)情况 | 持续督导期内,发行人法人治理结构健全,持续完善并有效执行公司治理及内部控制制度,包括但不限于《内部审计制度》《募集资金管理制度》《关联交易管理制度》等 |

| ( 4 )督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况 | 管理的相关规定开立了募集资金专户,建立了募集资金专户存储制度,并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及补充协议。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况,并定期前往发行人现场核查了募集资金专户的存储、管理和使用情况。发行人本次首次公开发行股票募集资金净额为 224,420.31 万元,投资于“流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能力建设项目”、“冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目”、“多联细菌性疫苗开发及产业化建设项目”、“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”、“新型疫苗研发平台建设项目”。截至 2025 年 12 月 31 日,公司募集资金已累计投入 132,666.28 万元,募集资金专用账户余额为 104,343.54 万元(含已结算利息)。 |

| ( 5 )列席公司董事会和股东会情况 | 持续督导期内,保荐代表人主要通过事前或事后审阅董事会和股东会相关会议文件的形式,了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定,了解发行人重大事项的决策情况。 |

| ( 6 )保荐机构发表独立意见情况 | 一、关于募集资金使用情况: ( 1 )保荐机构于 2022 年 3 月 3 日对发行人使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表独立意见,认为:公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使用效率,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过,独立董事亦发表了明确同意的独立意见,履行了必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。综上,保荐机构对华兰疫苗使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 (2)保荐机构于 2022 年 3 月 3 日对发行人使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项发表独立 |

意见,认为:华兰疫苗本次用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项,已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,并经大华会计师事务

所(特殊普通合伙)进行了专项审核,履行了必要的程序;募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响

募集资金投资项目的正常进行,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上,保荐机构对华兰疫苗使用募

集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事

项无异议。

(3)保荐机构于2022 年8 月23 日对发行人补充确认使用闲

置募集资金进行现金管理的事项发表独立意见,认为:1、华兰疫苗存在超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的情

形1,上述超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的

部分截至目前已经全部赎回,目前公司使用闲置募集资金进行现

金管理的金额未超过董事会审议通过的额度10 亿元。公司在确保

不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下,

使用部分闲置募集资金进行现金管理,是为了提高募集资金使用效率,不存在变相改变募集资金用途的行为,不存在损害公司及

全体股东,特别是中小股东的利益的情形。上述事项已经公司董

事会、监事会补充审议通过,独立董事发表了同意的意见,华兰疫苗补充履行了必要的法律程序。2、本保荐机构将督促公司在实

际使用募集资金过程中履行相关决策程序及信息披露义务,确保

募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规,保障公司全体股东利益。综上所述,本保荐机构对公司本次补充确认使用闲置

募集资金进行现金管理的事项无异议。

(4)保荐机构于2023 年3 月1 日对发行人继续使用部分闲

置募集资金进行现金管理的事项发表独立意见,认为:公司继续

使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使用效率, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过,独立董事亦发表了明确同意的独立意见,履行了

必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市

公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市公司规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。综上,保荐机

构对华兰疫苗继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

(5)保荐机构于2023 年3 月30 日对发行人2022 年度募集

1 该事项为本保荐总结报告书“五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况”之“2、其他重大事项”中的“募集资金使用管理不规范(使用募集资金进行现金管理存在超额使用问题)”,详细内容参见公司于2023 年3 月30 日披露的《华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》

资金存放与使用情况发表独立意见,认为:华兰疫苗严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形;截至2022 年12 月31 日, 华兰疫苗不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形;募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华兰疫苗在2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。

(6)保荐机构于2023 年10 月30 日对发行人延长部分募集资金投资项目实施期限的事项发表独立意见,认为:公司本次延长部分募集资金投资项目实施期限的事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意意见,履行了必要的法律程序,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定及公司募集资金管理制度,不存在改变或变相改变募集资金投向的情形,不存在损害公司和股东利益的情形。综上,保荐机构对公司本次延长部分募集资金投资项目实施期限的事项无异议。

(7)保荐机构于2023 年10 月30 日对发行人部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目的事项发表独立意见,认为:公司本次部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意意见,尚需提交股东大会审议。公司本次部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目的事项是公司根据募集资金投资项目实施的客观需求做出的安排,不存在损害公司和股东利益的情况,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定及公司募集资金管理制度。综上,保荐机构对本次部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目的事项无异议。

(8)保荐机构于2024 年2 月28 日对发行人继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表独立意见,认为:公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使用效率, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会和独立董事专门会议审议通过,履行了必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号 --上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。综上,保荐机构对华兰疫苗继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

(9)保荐机构于2024 年3 月30 日对发行人2023 年度募集

| | 资金存放与使用情况发表独立意见,认为: 2023 年度华兰疫苗严格执行了募集资金专户存储制度,不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况,未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华兰疫苗 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。 |

| | ( 10 )保荐机构于 2025 年 2 月 28 日对发行人继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表独立意见,认为:公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使用效率,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会和独立董事专门会议审议通过,履行了必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。综上,保荐机构对华兰疫苗继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 ( 11 )保荐机构于 2025 年 3 月 28 日对发行人部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目的事项发表独立意见, 认为:华兰疫苗本次对部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的事项已经公司董事会审议通过,监事会发表了同意的意见,该事项尚需提交股东大会审议通过后方可实施,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等规定要求,公司在募投项目结项的情况下将节余募集资金用于其他募投项目的事项,是根据募投项目的实施情况作出的决定,不影响公司生产经营业务的开展,有助于提高募集资金的使用效率,不存在损害公司股东利益的情况。综上所述,华泰联合证券对公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目事项无异议。 ( 12 )保荐机构于 2025 年 10 月 29 日对发行人部分募投项目延期事项发表独立意见,认为:公司本次延长部分募集资金投资项目实施期限的事项已经公司董事会、战略委员会以及审计委员会审议通过,履行了必要的法律程序,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定及公司募集资金管理制度,不存在改变或变相改变募集资金投向的情形,不存在损害公司和股东利益的情形。综上, 保荐人对公司本次延长部分募集资金投资项目实施期限的事项无异议。 ( 13 )保荐机构于 2026 年 2 月 27 日对发行人继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表独立意见,认为:公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使用效 |

| | 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。综上,保荐人对华兰疫苗继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 (14)保荐机构于2026年3月27日对发行人在2025年度募集资金存放与使用情况发表独立意见,认为:2025年度华兰疫菌严格执行了募集资金专户存储制度,不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况,未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对华兰疫苗2025年度募集资金存放与使用情况无异议。二、关于内部控制 (1)保荐机构于2023年3月30日对发行人2022年度内部控制制度等相关事项发表独立意见,认为:华兰疫苗现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制:华兰疫苗的《华兰生物疫苗股份有限公司内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 (2)保荐机构于2024年3月30日对发行人2023年度内部控制制度等相关事项发表独立意见,认为:华兰疫苗现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制:华兰疫苗的《华兰生物疫苗股份有限公司内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 (3)保荐机构于2025年3月28日对发行人2024年度内部控制制度等相关事项发表独立意见,认为:华兰疫苗现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制;华兰疫苗的《华兰生物疫苗股份有限公司内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 (4)保荐机构于2026年3月27日对发行人2025年度内部控制制度等相关事项发表独立意见,认为:华兰疫苗现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制;华兰疫苗的《华兰生物疫苗股份有限公司内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。三、关于限售股解禁 (1)保荐机构于2022年8月15日对发行人首次公开发行网下发行限售股份上市流通事项发表独立意见,认为:本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门 |

规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、

完整。本保荐机构对华兰疫苗本次解除限售股份上市流通事项无

异议。

(2)保荐机构于2023 年2 月15 日对发行人部分首次公开发

行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通事项发表

独立意见,认为:截至本核查意见出具之日,华兰疫苗本次上市

票中做出的承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售

股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对公司

本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

行前已发行股份上市流通事项发表独立意见,认为:截至本核查 (3)保荐机构于2025 年8 月12 日对发行人部分首次公开发

意见出具之日,华兰疫苗本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐人对公司本次限售股份解除限售、上市流

通事项无异议。

四、其他核查意见

(1)保荐机构于2022 年3 月29 日对发行人使用自有资金进

行投资理财事项发表独立意见,认为:华兰疫苗本次使用自有资

金进行投资理财事项已经公司董事会审议通过,独立董事及监事会均发表了同意的意见,该事项尚需提交股东大会审议通过后方

可实施,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市公司规范运

作》等规定要求,不存在损害公司股东利益的情况。综上所述, 华泰联合证券对公司使用自有资金进行投资理财事项无异议。

(2)保荐机构于2022 年4 月22 日对发行人相关股东延长股

份锁定期事项发表独立意见,认为:公司相关股东延长限售股锁

定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形,保荐机构对本次公

司相关股东限售股锁定期延长的事项无异议。

(3)保荐机构于2023 年3 月30 日对发行人使用自有资金进

行委托理财的事项发表独立意见,认为:华兰疫苗本次使用自有资金进行委托理财事项已经公司董事会审议通过,独立董事及监事会均发表了同意的意见,该事项尚需提交股东大会审议通过后

方可实施,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年

修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业

板上市公司规范运作》等规定要求,不存在损害公司股东利益的

情况。综上所述,华泰联合证券对公司使用自有资金进行委托理

财事项无异议。

(4)保荐机构于2024 年3 月30 日对发行人使用自有资金进

行委托理财的事项发表独立意见,认为:华兰疫苗本次使用自有

资金进行委托理财事项已经公司董事会及独立董事专门会议审议通过,监事会发表了同意的意见,该事项尚需提交股东大会审议

通过后方可实施,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

公司规范运作》等规定要求,不存在损害公司股东利益的情况。综上所述,华泰联合证券对公司使用自有资金进行委托理财事项《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市

无异议。

(5)保荐机构于2025 年3 月28 日对发行人使用自有资金进

行委托理财的事项发表独立意见,认为:华兰疫苗本次使用自有

资金进行委托理财事项已经公司董事会及独立董事专门会议审议通过,监事会发表了同意的意见,该事项尚需提交股东大会审议

通过后方可实施,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》公司规范运作》等规定要求,不存在损害公司股东利益的情况。综上所述,华泰联合证券对公司使用自有资金进行委托理财事项《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市

无异议。

(6)保荐机构于2026 年2 月24 日对发行人募集资金专项账

户部分资金被冻结及解除冻结事项发表独立意见,认为:公司本

次被冻结的募集资金专用账户资金金额为1,409,065.28 元,占公司最近一期经审计净资产的0.02%,涉及金额较小且冻结时间较

短,冻结期间未对公司募集资金存放、使用及募集资金投资项目

的实施产生不利影响。

持续督导期内,保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股

东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺,发行人及其他