中亦科技：中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

http://ddx.gubit.cn 2023-05-10 中亦科技(301208)公司公告

中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司

2022年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）关注公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	0次，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	0次，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用

项目	工作内容
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2022年11月11日
（3）培训的主要内容	（二）介绍了上市公司公司治理的一般规定、三会运作的注意事项；（三）介绍了关键少数人员买卖股票的注意要点；（四）在培训过程中，中信建投证券培训人员解答了企业咨询的问题，进行了交流互动。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	督促公司持续遵守相关规定
2、公司内部制度的建立和执行	无	督促公司持续遵守相关规定
3、“三会”运作	无	督促公司持续遵守相关规定
4、控股股东及实际控制人变动	无	督促公司持续遵守相关规定
5、募集资金存放及使用	无	督促公司持续遵守相关规定
6、关联交易	无	督促公司持续遵守相关规定
7、对外担保	无	督促公司持续遵守相关规定
8、收购、出售资产	无	督促公司持续遵守相关规定
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	督促公司持续遵守相关规定
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	督促公司持续遵守相关规定
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	督促公司持续遵守相关规定

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2022 年 11 月，因2017 年利源精制非公开项目保荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐机构已经按照相关要求进行了整改。报告期内不存在因为公司对保荐机构的监管措施。
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：
	张宇辰		关峰

中信建投证券股份有限公司

年月日