联盛化学：2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-008

浙江联盛化学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等的规定，浙江联盛化学股份有限公司(以下简称“公司”)编制了2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下:

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会以证监〔2022〕413号文批复同意，本公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,700万股，每股发行价为29.67元，共募集资金80,109.00万元。在扣除发行费用7,405.93万元后，募集资金净额为72,703.07万元。前述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了《验资报告》(天健验〔2022〕130号)。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下:

单位：人民币万元

注1：上表中“本期发生额”之项目投入16,986.92万元包含已使用银行承兑汇票置换募集资金款项共计1,203.03万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年5月，公司连同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）分别与招商银行台州分行、中国银行台州市椒江支行签订了《募集资金三方监管协议》。2022年6月，公司与全资子公司沧州临港北焦化工有限公司（以下简称“北焦化工）”、保荐机构国金证券、中信银行台州分行签订了《募集资金四方监管协议》；2023年4月，北焦化工已将公司名称变更为联盛化学（沧州）有限公司（以下简称“沧州联盛”）；2023年5月，沧州联盛与公司、保荐机构国金证券、中信银行台州分行签订了《募集资金四方监管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

公司对募集资金采取专户存储，严格履行资金使用审批手续，以确保专款专用。

(二)募集资金专户的存放情况

截至2023年12月31日，公司募集资金存放情况见下表：

金额单位：人民币元

注2：大额存单账号系银行系统自动生成的内部账号，该账户没有结算功能。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币32,031.89万元，各项目的投入情况详见附表1。

2、超额募集资金的使用情况

截至2023年12月31日，公司超募资金用于现金管理。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

截至2023年12月31日，募集资金投资项目正在建设之中，尚未产生效益。

（四）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金均在募集资金专户中存储。

（五）募集资金其他使用情况

2022年11月24日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及相关募投项目实施主体沧州临港北焦化工有限公司（现已更名为：联盛化学（沧州）有限公司）在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票(包括开立银行承兑汇票和背书转让票据等方式)支付募投项目所需资金，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。

截至2023年12月31日，公司已使用银行承兑汇票置换募集资金款项共计1,203.03万元。

2023年4月17日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币17,000万元向募投项目“52.6 万吨/年电子和专用化学品改建项目(一期)” 的实施主体沧州临港北焦化工有限公司(现已更名为：联盛化学（沧州）有限公司)进行增资。截至目前，董事会已同意公司合计使用募集资金人民币20,000万元向沧州联盛增资。

截至2023年12月31日，公司已实际转入沧州联盛募集资金专户9,000万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

2023年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年6月底公司向实施募投项目的全资子公司沧州联盛增资，因工作人员疏忽，误输入了沧州联盛的基本户账号；2023年7月3日，款项汇出，公司发现上述情形后立即采取措施；2023年7月7日，2,000万元增资款已全部原路退回至公司募集资金账户。上述事项未造成募集资金损失，也不存在挪用募集资金的情况。该事项违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 1.4条和《上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》第6.2.1条第一款的规定，公司于 2023年9月20日收到深圳证券交易所的监管函，2023年11月21日收到浙江证监局的监管关注函。针对上述问题公司高度重视，立即分析查找问题原因，明确责任，及时进行了整改并向上述监管部门提交了书面整改报告，避免类似问题的再次发生，确保募集资金使用的规范性和信息披露的准确性。

除上述情况外，公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。

六、其他

公司披露上述专项报告的同时，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告。保荐机构国金证券股份有限公司对募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

七、备查文件

1、浙江联盛化学股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

2、浙江联盛化学股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；

3、浙江联盛化学股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告；

4、国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。

浙江联盛化学股份有限公司

董事会2024年4月26日

附表1：

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额指“扣除发行费用后的募集资金净额”。

2023年7月3日，款项汇出，公司发现上述情形后立即采取措施；2023年7月7日，2,000万元增资款已全部原路退回至公司募集资金账户。未造成募集资金损失，也不存在挪用募集资金的情况。

注：本报告中如出现总数与各分项数值之和不符的情形，均为四舍五入原因造成。