观想科技：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告
2022
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月由银行独立发送电子版对账单至保荐机构，保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
（3）列席公司监事会次数
1次
| 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限 责任公司 | 被保荐公司简称： 观想科技 |
| 保荐代表人姓名： 李军伟 | 联系电话：010-63212001 |
| 保荐代表人姓名： 李志杰 | 联系电话：010-63212001 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2022年8月24日 |
| （3）培训的主要内容 | 募集资金管理与使用等相关监管法规内容；内幕交易、信息披露等相关监管法规内容；若干上市公司违规案例。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 经营业绩下滑 | 保荐机构已提请公司及时履行信息披露义务 |
（一）导致2022年度业绩下滑的主要原因
1、观想科技2022年业绩下滑主要系外部环境变化影响公司项目交付验收，导致收入下降。
2、2022年公司同行业上市公司左江科技、旋极信息等经营业绩均出现较大幅度下滑，公司业绩变动波动与同行业可比公司相比不存在明显异常。
（二）鉴于公司业绩大幅下滑，请投资者关注以下风险
1、业绩持续下滑的风险
2022年度公司实现营业收入10,272.31万元，比上年同期下降34.72%，实现归属于上市公司股东的净利润1,750.99万元，同比下降69.96%。公司营业收入下滑的主要因素系宏观环境等因素影响。如果公司不能加大业务拓展以及新技术、新产品形成规模销售，公司未来业绩仍可能存在持续下滑甚至出现亏损的风险。
2、经营业绩波动及下滑的风险
公司未来盈利的实现受到市场环境、行业政策、行业竞争情况、管理层经营决策、募投项目实施等诸多因素的影响。未来若出现市场竞争的加剧、市场需求变化、公司研发能力无法满足下游客户需求等情况，将对公司盈利能力的持续增长产生不
利影响。
3、订单取得不连续可能导致公司业绩波动的风险
随着国防信息化建设的不断推进，客户覆盖范围的不断扩大，但受最终用户的具体需求及其每年采购计划和国防需要间歇性大幅调整采购量等因素的影响，订单可能存在年度波动情况，进而导致收入在不同年度具有一定的波动性，从而引发公司经营业绩存在年度波动情况。
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 编号 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因 及解决措施 |
| 1 | 首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李军伟 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日