万凯新材：中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于万凯新材料股份有限公司
2026 年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称:中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称:万凯新材 |
| 保荐代表人姓名:张磊 | 联系电话: 010-65051166 |
| 保荐代表人姓名:李鹏飞 | 联系电话: 010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1. 公司信息披露审阅情况 | |
| ( 1 )是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| ( 2 )未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2 .督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| ( 1 )是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
| ( 2 )公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3. 募集资金监督情况 | |
| ( 1 )查询公司募集资金专户次数 | 0 次,可转债募集资金专户已于 2025 年度 注销 |
| ( 2 )公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 | 是 |
| 4. 公司治理督导情况 | |
| ( 1 )列席公司股东大会次数 | 0 次 |
| ( 2 )列席公司董事会次数 | 0 次 |
| ( 3 )列席公司监事会次数 | 0 次 |
| 5. 现场检查情况 | |
| ( 1 )现场检查次数 | 0 次,下半年开展 |
| ( 2 )现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| ( 3 )现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 6. 发表专项意见情况 | |
| ( 1 )发表专项意见次数 | 7 次 |
| ( 2 )发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7. 向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
| ( 1 )向本所报告的次数 | 0 次 |
| ( 2 )报告事项的主要内容 | 不适用 |
| ( 3 )报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8 .关注职责的履行情况 | |
| ( 1 )是否存在需要关注的事项 | 否 |
| ( 2 )关注事项的主要内容 | 不适用 |
| ( 3 )关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10. 对上市公司培训情况 | |
| ( 1 )培训次数 | 0 次 |
| ( 2 )培训日期 | 不适用 |
| ( 3 )培训的主要内容 | 不适用 |
| 11. 其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1. 信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2. 公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3 . “ 三会 ” 运作 | 无 | 不适用 |
| 4. 控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5. 募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6. 关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7. 对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8. 购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9. 其他业务类别重要事项(包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
| 10 .发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 构配合保荐工作的情况 | | |
| 11. 其他(包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况) | 民政府、宣汉县人民政府与浙 江正凯集团有限公司签订了 《先进智造产业园项目投资协 议》,约定了公司采购天然气的 协议价格及在 MEG 市场价格 上涨带来超额收益时的利润分 享机制。 2025 年 4 月 25 日, 达州市及宣汉县国资下属企业 四川巴灏能源产业有限公司 (以下简称“巴灏能源”)与四 川正达凯新材料有限公司(以 下简称“正达凯”)签订《项目 合作经营协议》,落实原投资协 议的具体执行。 2025 年起,正达凯向四川巴灏 能源产业有限公司采购天然 气。受政府采购平台供气初始 合作安排影响,公司按照市场 价(大于协议价)预先支付天 然气款项,以获取稳定的供气 服务。 至 2026 年一季度末,公司超过 协议价约定支付的天然气预付 款在财务报表中列报其他应收 款,截至 2026 年 6 月 30 日, 上述天然气采购差价款余额 2.45 亿元。 由于公司与巴灏能源的优惠天 然气供应合作在重新治谈中, 公司自 2026 年二季度开始,对 巴灏能源天然气采购价格按照 当地采购市场价格进行确认。 | 2026 年 7 月,中金公司进一 步走访了巴灏能源,并取得 了其出具的确认函,核实双 方的天然气交易均基于真实 的商业背景安排,巴灏能源 与万凯新材的控股股东、实 际控制人及其控制的其他主 体不存在关联关系或其他利 益安排等;取得了公司控股 股东浙江正凯集团有限公司 及实际控制人沈志刚先生出 具的承诺函,明确特定情形 下其补足超额款项的具体安 排;查阅了浙江正凯集团有 限公司 2025 年度审计报告、 企查查报告等,确认其具备 补足超额款项的履约能力; 同步协助公司与当地政府就 超额款项事宜开展沟通协 调,并协助公司与巴灏能源 就优惠天然气供应合作继续 洽谈。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1 、关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2 、关于稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3 、关于招股意向书信息披露相关承 诺 | 是 | 不适用 |
| 4 、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5 、关于填补本次发行股票被摊薄即 期回报的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 6 、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7 、相关承诺主体承诺事项的约束措 施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8 、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9 、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10 、避免关联方非经营性资金占用的 承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1. 保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3. 其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
(以下无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司 2026年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人: