浙江恒威：招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

项 目

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露

2.公司内部制度的建立和执行

事 项

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

6.关联交易

7.对外担保

8.购买、出售资产

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服

务机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

1、关于股份流通限制及锁定的承诺

2、关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏方面的承诺

3、关于避免同业竞争、规范和减少关联交易

的承诺

4、关于填补被摊薄即期回报的承诺

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项

（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名： ；王森鹤 谭国泰

招商证券股份有限公司

2023 年 月 日