森鹰窗业：关于续聘公司2023年度审计机构的公告
证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-009
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并提交公司2022年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | ||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |||
| 2021年业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | ||
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | |||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | |||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | ||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | |||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农 | |||
、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
| 、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458 | |
注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年业务收入尚未审计结束，故仍然按照2021年业务数据进行披露；除前述之外上述其他基本信息均为截至2022年12月31日的实际情况。
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉 （仲裁人） | 被诉 （被仲裁人） | 诉讼 （仲裁）事件 | 诉讼 （仲裁）金额 | 诉讼 （仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 朱中伟 | 2001年 | 1999年 | 2009年 | 2022年 | 最近三年签署或复核了新疆天业、天业节水、瀛通通讯、金溢科技、力合微、联合同创、金能科技、会稽山等上市公司年度审计报告 |
| 签字注册会计师 | 朱中伟 | 2001年 | 1999年 | 2009年 | 2022年 | 最近三年签署或复核了新疆天业、天业节水、瀛通通讯、金溢科技、力合微、联合同创、金能科技、会稽山等上市公司年度审计报告 |
| 孙惠 | 2017年 | 2016年 | 2017年 | 2022年 | 最近三年签署了洲明科技、章源钨业、开立医疗等上市公司年度审计报告 | |
| 质量控制复核人 | 楼胜亚 | 2000年 | 2000年 | 2000年 | 2022年 | 最近三年复核了深圳华强、金徽酒股份等上市公司年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2023年度实际情况、具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了充分了解和审查，认为其符合《证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障上市公司审计工作的质量，同时利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。公司董事会审计委员会一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会第十五次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）事项进行了审核并发表了事前认可意见和独立意见。
事前认可意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合有关法律法规和《公司章程》的规定，且有利于保证审计工作的稳定性和延续性，同时利于保护公司及全体股东特别是中小股东利益。因此，我们一致同意将该议案提交公司第八届董事会第十五次会议审议。
独立意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的相关规定，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。我们对其专业能力、投资者保护能力、诚信状况以及独立性做了充分的审核。鉴于其具备较高的专业能力、较好的服务意识及良好的诚信状况，
本次续聘的审议程序符合相关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，为保证公司审计工作的顺利进行，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
2023年4月21日，公司召开第八届董事会第十五次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。聘用期自2022年度股东大会审议通过之日起生效，有效期为一年。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2023年度实际情况、具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。授权有效期与上述期限一致。
（四）生效日期
本次《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第八届董事会第十五次会议决议；
2、第八届监事会第九次会议决议；
3、第八届董事会审计委员会履职情况的证明文件；
4、独立董事关于第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
5、独立董事关于第八届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；
6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会
2023年4月24日