华融化学：信息披露管理制度

华融化学股份有限公司 信息披露管理制度

(2026 年4 月)

第一章总则

第一条 为了规范华融化学股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披 露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法 权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《创业板股票上市规则》”)、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号--创业板上市公司规范运作》(以下简 称“《规范运作指引》”)等有关法律、法规、规章、规范性文件和《华融化学股 份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合本公司的实际 情况,制定本制度。

第二条 公司应当按照《创业板股票上市规则》及深圳证券交易所的其他 相关规定及时、准确履行信息披露义务。

第三条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将 所有可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚 未得知的信息及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。

第四条 本制度所称信息披露义务人,是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人,收购人,重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员,破产管理人及其成员,以及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他承担信息披露义务的主 体。

第二章信息披露的基本原则

第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务,披露的信息应 当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单 位和个人泄露。但是,法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前,内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的,应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。

第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第七条 除依法需要披露的信息之外,信息披露人可以自愿披露与投资者 作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误 导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息,应当真实、准确、完整。保持信息披露的 持续性和一致性,不得进行选择性披露。不得与依法披露的信息相冲突,不得误 导投资者。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种 交易价格,不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收 购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的,应当及时披露 并全面履行。

第九条 信息披露义务人依法披露的信息,应当在深圳证券交易所网站和 符合中国证监会规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易所, 供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件 的报刊依法开办的网站披露,定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当 在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的 报告、公告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段,公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以对外发布重大 信息,但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送 中国证监会四川监管局。

第十一条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的,公司 应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。

第十二条 公司的信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动须 接受中国证监会和深圳证券交易所的监督和监控,依法及时、准确地披露信息。

第十三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的 信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 (以下统称“国家秘密”),依法豁免披露。

公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务,不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密,不得以信息涉密 为名进行业务宣传。

第十四条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保 密商务信息(以下统称“商业秘密”),符合下列情形之一,且尚未公开或者泄露 的,可以暂缓或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等,披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息,客户、供应商等他人经营信息,披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第十五条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后,出现下 列情形之一的,应当及时披露:

(一)暂缓、豁免披露原因已消除;

(二)有关信息难以保密;

(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第三章信息披露的内容及披露标准

第十六条公司信息披露文件主要包括:

(一)公司依法公开对外发布的定期报告,包括季度报告、半年度报告和年 度报告;

(二)公司依法公开对外发布的临时报告,包括股东会决议公告、董事会决 议公告;收购、出售资产公告;关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重要 事项公告,以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项;

(三)招股说明书、配股说明书、募集说明书、上市公告书;

(四)公司向有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重要影响的报告、 请示等文件;

(五)其他可能对公司股票价格及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资 者尚未得知的重大信息。

第一节定期报告

第十七条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。凡是对投 资者投资决策有重大影响的信息,均应当披露。

公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所 审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的, 公司应当审计:

(一)拟依据半年度报告进行利润分配(仅进行现金分红的除外)、公积 金转增股本或者弥补亏损的;

(二)中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或深圳证券交易所 另有规定的除外。

第十八条公司当年存在募集资金使用的,公司应当在进行年度审计的同 时,聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完 工程度等募集资金使用情况进行专项审核,出具专项审核报告,并在年度报

告中披露专项审核的情况。

第十九条公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所 报送,并提交下列文件:

(一)年度报告全文及其摘要(半年度报告全文及其摘要、季度报告全文及 正文);

(二)审计报告原件(如适用);

(三)董事会及其公告文稿;

(四)按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件;

(五)审计与合规管理委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表 的专项意见;

(六)深圳证券交易所要求的其他文件。

第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内,中期报告应 当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。

公司第一季度的季度报告披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向深圳证券交易所报 告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第二十一条 公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披 露事宜。因故需变更披露时间的,应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书 面申请,陈述变更理由,并明确变更后的披露时间。

第二十二条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露,因故无法形 成有关定期报告的董事会决议的,应当以董事会公告的方式对外披露相关事项, 说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险,并披露独立董事意见。

公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

第二十三条 公司定期报告的内容、格式及编制规则应遵守中国证监会及 深圳证券交易所的有关规定。

公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报 告提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当

在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计与合规管理委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、

完整性或者有异议的,应当在审计与合规管理委员会审核定期报告时投反对票或

者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,说明董事会的

编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定,报告的内容是否

能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

第二十四条 公司董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、

准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公

司应当披露。公司不予披露的,董事、高级管理人员可以直接申请披露。

第二十五条 公司的董事和高级管理人员,不得以任何理由拒绝对公司定

期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。

公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。

第二十六条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时

进行业绩预告。

第二十七条 公司定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩传闻导致公

司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当按照深圳证券交易所的有关

规定及时披露本报告期相关财务数据。

第二十八条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第

14号--非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定,公司的财务会计报

告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的,公司在报送定期报告的同时应当

向深圳证券交易所提交下列文件:

(一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明,审议此专项说明的

董事会决议以及决议所依据的材料;

(二)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明;

(三)中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。

第二十九条 本制度第二十八条所述非标准无保留审计意见涉及事项不

属于明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的,公司董事会应

当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准无保留审计

意见及其涉及事项的处理》的规定,在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作

出详细说明。

第三十条本制度第二十八条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明

显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规定的,公司应当对有关事项进行纠

正,并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告

等有关资料。

第三十一条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具

否定或者无法表示意见的审计报告,应当于其后披露的首个半年度报告和三季度

报告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。

第三十二条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假

记载被责令改正,或者经董事会决定改正的,应当在被责令改正或者董事会作出

相应决定时,及时予以披露,并按中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编

报规则第19号--财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。

第二节临时报告

第三十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响

的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的

状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括:

(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;

(二)公司发生大额赔偿责任;

(三)公司计提大额资产减值准备;

(四)公司出现股东权益为负值;

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债

权未提取足额坏账准备;

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大 影响;

(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或 者挂牌;

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分 之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表 决权等,或者出现被强制过户风险;

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结;

(十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

(十一)主要或者全部业务陷入停顿;

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对公司的资产、 负债、权益或者经营成果产生重要影响;

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载, 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到 刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处 罚,或者受到其他有权机关重大行政处罚;

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重 违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、 工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上,或者因涉 嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

(十九)中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响 的,应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露

义务。

第三十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册 地址、主要办公地址和联系电话等,应当立即披露。

第三十五条 公司应当在所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及 时履行披露义务:

(一)董事会就该重大事件作出决议时;

(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

(三)公司(含任一董事或者高级管理人员)知悉或者应当知悉重大事 件发生时。

第三十六条 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 重大事件正处于筹划阶段,虽然尚未触及本制度第三十八条规定的时点,但 出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实:

(一)该重大事件难以保密;

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现有关该事件的传闻;

(三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第三十七条 公司可以在深圳证券交易所中午休市期间或者下午三点 三十分后通过指定网站披露临时报告。

在下列紧急情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生 品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报 告:

(一)公共媒体中传播的信息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响,需要进行澄清的;

(二)公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的;

(三)公司及相关信息披露义务人发生可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件),有关信 息难以保密或者已经泄漏的;

(四)中国证监会或者深圳证券交易所认为必要的其他情况。

第三十八条 公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证 券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或 者变化情况可能产生的影响。

第三十九条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件,可能对公司证 券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的 事件的,公司应当履行信息披露义务。

第四十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导 致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,公司或(及)根据《公 司法》《证券法》等法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关 规范性文件规定的信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务,披露权益变动 情况。

第四十一条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及 媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券 及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况, 必要时应当以书面方式问询,并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否 存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露 工作。

第四十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交 易所认定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动 的影响因素,并及时披露。

第四章信息披露事务管理

第四十三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件 的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司及其他信息 披露义务人履行信息披露义务。

第四十四条 定期报告的编制、审议、披露程序:

(一)总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当按照本制 度规定的职责及时编制定期报告草案,并提请董事会审议;

(二)审计与合规管理委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审 核,由全体成员过半数通过后提交董事会审议;

(三)董事会秘书负责送达董事审阅;

(四)董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;

(五)董事会会议审议定期报告后,董事会秘书负责组织定期报告的披 露工作。

第四十五条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序:

(一)董事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照本制度及公司的 其他有关规定立即向董事长报告;

(二)董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书按 照本制度组织临时报告的披露工作。

第四十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研 等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的, 应事先报告董事长,董事长接到报告同意后,由公司董事会秘书负责组织有关活 动,并不得提供内幕信息。

第四十七条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公 司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的 资料。

第四十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财 务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知公 司董事会,并配合公司履行信息披露义务:

(一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与

公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权, 或者出现被强制过户风险;

(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及 其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向 公司作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求公 司向其提供内幕信息。

第五十条公司向特定对象发行股票时,控股股东、实际控制人和发行对象 应当及时向公司提供相关信息,配合公司履行信息披露义务。

第五十一条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动 人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。 公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。交易各 方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。

第五十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东 或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。

第五十三条 公司信息的公告披露程序:

(一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料;

(二)公开信息披露的信息文稿应由董事会秘书撰稿或审核;

(三)董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定,在履行法定 审批程序后披露定期报告和股东会决议、董事会会议决议;

(四)董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决议、 董事会决议以外的临时报告:

1.以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字;

2.在董事会授权范围内,总经理有权审批的经营事项需公开披露的,

该事项的公告应先提交总经理审核,再提交董事长审核批准,并以公司名义

发布;

3.公司向中国证监会、证券交易所或其他有关政府部门递交的报告、

请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性

信息文稿应提交公司董事长最终签发。

第五章信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

第五十四条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。公司董事长为

公司信息披露的第一责任人,董事会秘书为直接责任人,证券事务代表协助董事

会秘书工作。

除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员,非经董事会书面授

权并遵守《创业板股票上市规则》及《规范运作指引》等有关规定,不得对外发

布任何公司未公开重大信息。

公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部门,具体承担公司信息披露

工作。

第五十五条 审计与合规管理委员会在信息披露事务管理中的职责为:

(一)审计与合规管理委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露

职责的行为进行监督;

(二)审计与合规管理委员会应当关注公司信息披露情况,发现信息披露存

在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议;

(三)审计与合规管理委员会应当审阅公司的财务会计报告,对财务会计报

告的真实性、准确性和完整性提出意见;

(四)审计与合规管理委员会在检查公司财务,检查董事、高级管理人员执

行公司职务情况时,对于违反法律、法规或者章程的行为,需要进行对外披露时,

应提前通知董事会;

(五)当审计与合规管理委员会向股东会或国家有关主管机关报告董事、高

级管理人员损害公司利益的行为时,应及时通知董事会,并提供相关资料。

第五十六条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职责为:

(一)负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并 报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况;

(二)参加股东会、董事会会议、审计与合规管理委员会会议和高级管 理人员相关会议,了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所 有文件;

(三)公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信 息。公司在作出重大决定之前,应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见;

(四)负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、高级管理人员非 经董事会书面授权,不得对外发布公司未披露信息;

(五)准备和提交董事会和股东会的报告和文件;

(六)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露制度、接待来 访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料、促使公司及 时、合法、真实和完整地进行信息披露;

(七)作为公司与深圳证券交易所指定联络人,负责准备和提交深圳证 券交易所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务;

(八)负责信息的保密工作,制定保密措施。内幕信息泄露时,及时采 取补救措施加以解释和澄清,并报告深圳证券交易所和中国证监会;

(九)深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第五十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人 应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

第五十八条 在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利 并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有 的责任。

第五十九条 董事会办公室作为日常信息披露事务的管理和执行部门,经 董事会秘书授权,进行信息的汇总和规范化准备。

第六十条 公司董事和董事会以及高级管理人员有责任保证公司董事会 办公室及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利 益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。

第六十一条 公司各部门、子公司负责人为其所属部门和单位信息披露事 务的第一责任人。上述部门和单位应当指定专人作为信息联络人,负责所属部门 和单位相关信息的收集、核实及报送。公司各部门和单位的负责人应当督促本部 门和单位严格执行信息披露事务管理和报告制度,确保本部门和单位发生的应予 披露的重大信息及时通报给公司董事会办公室或董事会秘书。

上述部门、单位或人员须在前述应披露事件发生后二十四小时内报告公司董 事会办公室或董事会秘书,并同时提供相关的完整资料。

第六十二条 公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判 断。如按规定需要履行信息披露义务的,董事会秘书应当及时向董事会报告,提 请董事会履行相应程序并对外披露。

第六十三条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行 自查,发现问题的,应当及时改正,并在年度董事会报告中披露信息披露管理制 度执行情况。

第六章子公司的信息披露

第六十四条 子公司指定信息披露联络人一名,负责所在企业与公司董事 会办公室的联系,协助办理所在企业的信息披露。

第六十五条 子公司负责人对本企业信息披露负直接责任,信息披露联络 人具体经办信息披露的相关工作。

第六十六条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。

第六十七条 子公司经营、管理、财务等重大事项,在报告子公司董事会 的同时,应同时告知公司董事会秘书,并将由子公司负责人签字的重大事项报送 资料送交公司董事会办公室。

第七章信息披露的保密措施

第六十八条 信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露信息的

人员均为公司内幕信息的知情人,在信息披露前负有保密义务。

第六十九条 公司董事会应采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信

息知情者控制在最小范围内。内幕人士不得泄露内幕信息,不得利用所获取的内

幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种,不得在投资价值分析报告、

研究报告等文件中使用内幕信息。

第七十条当董事会得知,有关尚待披露的信息难以保密,或者已经泄露,

或者公司股票价格已经因此明显发生异常波动时,公司应当按照《创业板股票上

市规则》和本制度的规定及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因

素。

第七十一条 在公司互联网、公司内部局域网上或其他内部刊物上有不适

合发布的信息时,董事会秘书有权制止。

第八章信息披露相关文件、资料的档案管理

第七十二条 公司对外信息披露的文件(包括定期报告、临时报告)档案

管理工作由董事会秘书负责。股东会、董事会文件及信息披露文件应分类存档保

管。

第七十三条 公司董事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责情况

应有记录,并作为公司档案由董事会秘书负责保管。

第七十四条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、中国证监会四

川监管局等部门正式行文时,须经公司董事长审核批准。相关文件由董事会秘书

负责保管。

第九章责任追究与处理措施

第七十五条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准

确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义

务的除外。

第七十六条 公司董事违反本制度导致信息披露违规,给公司造成严重影

响的,应对责任人员处以批评、警告处罚,情节严重的,直至提请股东会或者职

工代表大会解除其职务。

公司内部人员违反本制度规定或失职,但未给公司造成严重影响或损失的, 公司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。

公司内部人员违反本制度规定或失职,导致信息披露违规,给公司造成严重 影响或损失的,公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分。

信息披露过程中涉嫌违法的,国家及主管部门另有规定的从其规定。

第七十七条 信息披露事务管理制度由公司审计与合规管理委员会负责 监督。审计与合规管理委员会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期 或不定期检查,对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正,并根据需要要 求董事会对本制度予以修订。董事会不予更正的,审计与合规管理委员会可以向 深圳证券交易所报告。

第七十八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信 息披露管理办法》采取监管措施、或被深圳证券交易所依据《创业板股票上市规 则》通报批评或公开谴责的,公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度 及其实施情况的检查,采取相应的更正措施。公司还应当对有关责任人及时进行 内部处分。

第十章附则

第七十九条 本规则于公司董事会审议通过之日生效实施。

第八十条本规则未尽事宜,按照中国的有关法律、行政法规及《公司章 程》的规定执行。本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序 修改后的《公司章程》相抵触时,按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定执行。

第八十一条 在本规则中,“以上”含本数;“过”不含本数。

第八十二条 本规则由股东会修订、由董事会解释。