富士莱：2024年半年度募集资金年度存放与使用情况专项报告

苏州富士莱医药股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251号）同意注册，公司于2022年3月向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为

48.30元，应募集资金总额为人民币110,703.60万元，根据有关规定扣除发行费用（不含增值税）10,390.10万元后*1，实际募集资金金额为100,313.50万元。该募集资金已于2022年3月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0049号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2024年半年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2022年3月31日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入23,508.91万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金22,553.91万元；公司利用自筹资金支付发行费用203.82万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先支付的发行费用203.82万元；（2）2024年半年度，公司累计使用募集资金671.95万元。截至2024年6月30日止，公司累计使用募集资金37,238.95万元，其中：直接投入募集资金项目27,338.95万元，超募资金永久补充流动资金9,900.00万元；（3）2024年半年度，公司使用募投项目结余补充流动资金0.00万元。截至2024年6月30日止，累计募投项目结余补充流动资金2,980.70万元；（4）2024年半年度，公司利用闲置募集资金进行现金管理，截止2024年6月30日未到期理财产品金额为21,600.00万元；

（5）2024年半年度，公司收到理财产品收益及募集资金专用账户利息收入373.95万元。截至2024年6月30日止，公司累计收到理财产品收益及募集资金专用账户利息收入2,269.33万元，手续费支出0.08万元。

截至2024年6月30日止，公司募集资金余额为39,224.60万元，具体情况如下表：

单位：人民币万元

注*1：扣除发行费用（不含增值税）金额与支付部分发行费用差异主要系前期自筹资金支付发行费用及进项税差异。

二、 募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2022年3月，公司和东方证券承销保荐有限公司分别与宁波银行股份有限公司常熟支行、中信银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司常熟支行、上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行分别签署《募集资金三方监管协议》，分别在宁波银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：75060122000528996）、中信银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：8112001013600647608）、苏州

银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51243800001098）、上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：

89090078801500010514）。2023年6月，公司和东方证券承销保荐有限公司、苏州银行股份有限公司常熟支行签署《募集资金三方监管协议》，在苏州银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51002400001421）。2024年2月，公司及全资子公司富士莱（山东）制药有限责任公司与中国建设银行股份有限公司枣庄峄城支行、东方证券承销保荐有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司枣庄峄城支行开设募集资金专项账户（账号：37050164630800002307）。2024年3月，公司和东方证券承销保荐有限公司、苏州银行股份有限公司常熟支行签署《募集资金三方监管协议》，在苏州银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：

51399600001626）。相关监管协议与深圳证券交易所的协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2024年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：人民币万元

注：因四舍五入导致各项目金额之和存在尾差。为了提高资金使用效率，公司于2024年3月12日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议以及2024年3月29日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过38,000万元的暂时闲置

募集资金（含超募资金）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。

截至2024年6月30日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理如下：

单位：人民币万元

三、 2024年半年度募集资金的实际使用情况

截至2024年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币59,792.86万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表

苏州富士莱医药股份有限公司董事会

2024年8月23日

1-1

附表1：

2024年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

1-2

1、永久补充流动资金

1-3目”的实施主体仍为本公司；上述募投项目的实施地点相应由江苏常熟调整为江苏常熟、山东枣庄。

1-4尚未使用的募集资金用途及去向

注1：公司于2022年12月13日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及2022年12月30日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》，董事会提交议案时，相关专项账户的余额为18,485.71万元，审议的变更用途的募集资金总额对应为18,485.71万元（具体金额以届时相关募集资金专户余额为准）。因后续使用募集资金支付部分尾款及理财产生收益，2023年6月正式办理注销时，相关专项账户的余额合计为18,315.35万元，合计变更用途的募集资金总额为18,315.35万元。

注2：经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251号）同意注册，公司首次公开向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为48.30元。募集资金总额人民币110,703.60万元，扣除全部发行费用（不含增值税）后募集资金净额人民币100,313.50万元。累计变更用途的募集资金总额占募集资金总额的16.54%、占募集资金净额的18.26%。

注3：公司于2022年4月11日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“年产720吨医药中间体及原料药扩建项目”结项。该项目累计投入金额17,955.01万元，其中17,000.00万元为使用募集资金置换自筹资金预先投入，955.01万元为使用自筹资金。

注4：公司于2022年12月13日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及2022年12月30日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》，同意募投项目“研发中心项目”结项，结项时实际投入募集资金6,509.03万元，并且尚有部分建筑工程尾款以及质保金未支付。后续公司使用募集资金470.32万元（其中董事会决议审议通过之后，2022年支付8.40万元；2023年支付461.92万元）支付部分建筑工程尾款，从而导致投资进度超过100%。“信息化建设项目”同理。

注5：公司于2023年12月18日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司注资以实施募投项目的议案》，同意公司将“年产300吨特色原料药及CMO/CDMO研发一体化项目”拆分为“年产289吨特色原料药扩建项目”和“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”两个项目，“常熟项目”保留部分“原项目”改扩建内容，投资总额调整为5,000.00万元，拟使用募集资金4,351.51万元。

注6：同注5，“山东项目”投资总额为25,000.00万元，拟使用“原项目”结余的募集资金11,000.00万元，另使用超募资金9,000.00万元，剩余不足部分以自有资金投入。

注7：因四舍五入导致各项目金额之和存在尾差。

2-1

附表2：

2024年半年度变更募集资金投资项目情况表单位：万元

2-2

筑工程和设备采购的管理和监督，合理降低相关费用。

2、信息化建设项目：近年来市场上软件信息系统和机房设备的供应商趋多，品类越发齐全，价格不断下降，同时公有云、超融合等技术发展成熟，能够满足公司多样化的业务和场景需求，大幅降低了信息化建设的投入资金。公司将信息化建设作为一个长期持续改进的项目，提升公司信息化管理水平和运行效率，促进企业可持续发展，充分利用现有资源，降低建设成本。

鉴于公司内部业务需求及募集资金投资项目的盈利能力等多重因素，本着稳健经营的原则，结合公司自身生产经营管理和战略发展规划的实际情况，经审慎研究，公司拟终止实施募投项目“信息化建设项目”。

3、年产300吨特色原料药及CMO/CDMO研发一体化项目：国内仿制药带量采购政策的实施推动原料药行业在产业链中的地位不断提升，随着一致性评价、带量采购和关联审评等政策陆续出台，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显。未来随着全球专利期到期的原研药品种数量不断增加，给化学原料药以及CMO/CDMO行业带来了巨大的发展机遇。在不断做精做强传统产品的同时，公司围绕既定战略进行新产品管线布局，将重点在特色原料药领域建立起丰富的产品结构。

公司已于2022年12月15日、2022年12月30日、2023年6月16日在巨潮资讯网上披露相关公告。

（二）第二次变更

公司于2023年12月18日分别召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司注资以实施募投项目的议案》，同意公司将“年产300吨特色原料药及CMO/CDMO研发一体化项目”拆分为“年产289吨特色原料药扩建项目”和“富士莱（山东）特色原料药及中间体CMO/CDMO建设项目”两个项目，同时新增实施主体、实施地点，使用超募资金9,000.00万元增加募投项目投资额，并使用募集资金和超募资金向全资子公司注资以实施“山东项目”。具体原因如下：

1、降低项目运营成本

山东“峄城化工产业园”着力发展医药产业，招商引资力度强劲，优势明显。首先，该园区具备资源优势，包括土地资源以及基础设施支持，将有效降低建设成本；其次，地方政府提供了有力的政策支持，包括土地扶持、地方财政补贴、人才扶持等方面，有利于快速推进产业化项目，减少投资强度，提升资金使用效率；此外，该园区具备卓越的区位优势，一方面山东作为医药产业重点大省，上下游产业链资源丰富，有利于形成产业聚集效应，另一方面临近重要物流节点和港口，有利于降低物流成本，提高供应链的灵活性。综上，新增募投项目实施地点有利于提高募集资金使用效率，降低项目运营成本。

2、提升企业规模效应

规模效应会让企业生产运营的边际成本明显下降。原募投项目“年产300吨特色原料药及

2-3

CMO/CDMO研发一体化项目”新建内容原计划由公司在常熟“吉虞路东侧预留地块”上建设实施。该16亩地块土地规模有限，按原计划建设会使厂区使用率过于饱和，不具备规模效应。而山东“峄城化工产业园”土地资源丰富，公司通过扩大生产规模，可以提高生产和运营效率，降低边际成本。为避免重复建设并提升规模效应，公司决定取消16亩地的征用，将相应建设内容转移至山东，常熟项目仅保留硫辛酸、非奈利酮两个品种。公司已于2023年12月20日在巨潮资讯网上披露相关公告。

注：因四舍五入导致各项目金额之和存在尾差。