格力博：关于向激励对象首次授予股票期权的公告
证券代码：301260 证券简称：格力博 公告编号：2024-091
格力博（江苏）股份有限公司关于向激励对象首次授予股票期权的公告
格力博（江苏）股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三次临时股东大会已决议实施2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”），根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，公司于2024年9月18日分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，认为本激励计划规定的授予条件已成就，同意向激励对象首次授予股票期权，有关情况如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审议程序
（一）股权激励计划简述
1、激励方式：本激励计划采用的激励工具为股票期权。
2、股票来源：本激励计划的股票来源为公司定向增发A股普通股。
3、授予数量：本激励计划授予的股票期权不超过979.00万份，占本激励计划草案公告之日公司股本总额的2.00%。其中，首次授予944.00万份，占本激励计划股票期权授予总额的96.42%，占本激励计划草案公告之日公司股本总额的1.93%；预留授予35.00万份，占本激励计划股票期权授予总额的3.58%，占本激励计划草案公告之日公司股本总额的0.07%。自本激励计划公告之日起至激励对象
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
获授的股票期权行权前，如公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项的，股票期权的授予数量将进行相应调整。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过199人，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事和监事。预留授予的激励对象参照首次授予的标准确定。
5、有效期：本激励计划的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或者注销之日止，最长不超过48个月。
6、等待期：本激励计划首次授予的股票期权的等待期分别为自首次授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之前授出的，等待期分别为自预留授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月；本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之后授出的，等待期分别为自预留授予登记完成之日起12个月、24个月。激励对象获授的股票期权行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。
7、行权安排：
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例第一个行权期
自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
30%第二个行权期
自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
30%第三个行权期
自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
40%
本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之前授出的，行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例第一个行权期
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
30%第二个行权期
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
30%第三个行权期
自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
40%本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之后授出的，行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例第一个行权期
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
50%第二个行权期
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
50%激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受行权条件约束，且行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应的股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益亦不得行权。各行权期内，当期可行权但未行权或者未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
8、行权价格：本激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格为12.25元/股。自本激励计划公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，如公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项的，股票期权的行权价格将进行相应调整。
9、公司层面业绩考核：
本激励计划设置公司层面业绩考核，首次授予的股票期权行权对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，具体如下：
行权安排 业绩考核
第一个行权期
以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于
第二个行权期
以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于
13.00%
25.00%
第三个行权期
以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于
25.00%
35.00%
| 35.00% |
本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之前授出的，行权对应的考核年度及业绩考核与首次授予的股票期权一致。
本激励计划预留股票期权于公司2024年第三季度报告披露之后授出的，行权对应的考核年度为2025年-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，具体如下：
行权安排 业绩考核
第一个行权期
以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于
第二个行权期
以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于
25.00%
35.00%
| 35.00% |
注1：上述“营业收入”指标以经审计的公司合并财务报表数据作为依据。注2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象当期计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。
10、个人层面绩效考核
本激励计划设置个人层面绩效考核，激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）相关制度实施，各行权期内，公司根据激励对象于相应考核年度的个人绩效考核结果确定个人层面可行权比例，
具体如下：
个人绩效考核结果 合格 不合格个人层面可行权比例 100% 0%
各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=激励对象当期计划行权的股票期权数量×个人层面可行权比例，激励对象当期计划行权但未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（二）股权激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况
1、2024年8月28日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事徐翔先生依法作为征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。
2、2024年8月28日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就本激励计划相关事项发表核查意见。
3、2024年8月30日至2024年9月8日，公司内部公示本激励计划激励对象名单。公示期满，公司监事会未收到任何异议。
4、2024年9月13日，公司披露《监事会关于2024年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事项的议案》。
6、2024年9月18日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会就本激励计划首次授予激励对象名单（授予日）发表核查意见。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况
本次授予事项的内容与公司2024年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划的内容一致。
三、董事会对股权激励计划授予条件的审议结论
根据本激励计划的有关规定，授予条件如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）拟授予激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，本激励计划规定的授予条件已成就，同意确定2024年9月18日为首次授予日，向199名激励对象共计授予944.00万份股票期权，行权价格为12.25元/股。
四、本次权益授予情况
（一）激励方式：股票期权。
（二）授予日：2024年9月18日。
（三）行权价格：12.25元/股。
（四）授予数量：944.00万份。
（五）股票来源：公司定向增发A股普通股。
（六）授予人数：199人。股票期权分配情况如下：
序号
姓名 国籍 职务
获授数量
（份）
占授予总量
的比例
占股本总额
的比例
庄建清 中国
董事副总经理
300,000
3.06% 0.06%
徐友涛 中国
董事会秘书
财务总监
300,000
3.06% 0.06%
LEELAWRENCE
英国 董事 200,000
2.04% 0.04%
Colin David
Bryan
美国 核心员工 70,736
0.72% 0.01%
龙永中 中国 核心员工 42,442
0.43% 0.01%
Sirui Gao 美国 核心员工 114,022
1.16% 0.02%
Klaus Karl Hahn
美国 核心员工 254,653
2.60% 0.05%
Joseph AmosBarkley IV
美国 核心员工 42,442
0.43% 0.01%
KEVINBARTLETT
| HOLZWORTH |
美国 核心员工 169,768
1.73% 0.03%
Tonya Denise
Wilson
美国 核心员工 19,684
0.20% 0.00%
ANTHONYMICHAEL
| MARCHESE |
美国 核心员工 169,768
1.73% 0.03%
DOUGLAS
JAMES
| BINGHAM |
美国 核心员工 84,884
0.87% 0.02%
LEONARDLEWIS LOVE
美国 核心员工84,884
0.87% 0.02%
NICHOLASDANE
| SUCHOZA |
美国 核心员工 60,000
0.61% 0.01%
MICHAEL
ANTHONY
| REALI |
美国 核心员工 169,768
1.73% 0.03%
Steven Chester
Brinkman
美国 核心员工 70,736
0.72% 0.01%
Christopher JonEichel
美国 核心员工 40,000
0.41% 0.01%
RYAN MARK
MURPHY
美国 核心员工 40,000
0.41% 0.01%
Beth EllenHansen
美国 核心员工 70,736
0.72% 0.01%
SARAH WHITE
RAWLS
美国 核心员工 40,000
0.41% 0.01%
Claudia LizetMartinez
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Daniel Ross
Sumner
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Kvarby Per
Henrik Lars
美国 核心员工 70,736
0.72% 0.01%
STEPHENFARRELL
| BAKER |
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Eric John Bishop
美国 核心员工 42,442
0.43% 0.01%
Todd Andrew
Morton
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Alfred Eric
Waters
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Steven LemontRoland, Jr.
美国 核心员工 25,000
0.26% 0.01%
JIMMY JOHNGOMEZ
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
TROYMICHAEL
| EFIRD |
美国 核心员工 25,000
0.26% 0.01%
吴迪 中国 核心员工 19,684
0.20% 0.00%
Jack RobertStewart, Jr.
美国 核心员工 19,684
0.20% 0.00%
Justin L.Folk 美国 核心员工 20,000
0.20% 0.00%
Jean-Christophe
DUROT
法国 核心员工 120,000
1.23% 0.02%
Galliadi Andrea
意大利
核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Douque Andre 德国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Chardon Edouard
Ullrich
法国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Vollmer Gerd
STEFAN
德国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Jude Steffen 德国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
MaximilianUhlenberg
德国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
Yu-Lin Shih
中国台湾
核心员工 50,000
0.51% 0.01%
Teetzel Derek 加拿大
核心员工 40,000
0.41% 0.01%
JONASWILHELM
| BERGSTROM |
瑞典 核心员工 70,736
0.72% 0.01%
Kroll Maria 瑞典 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
注1：股票期权授予登记完成前，激励对象因离职而不得获授股票期权或者自愿放弃获授股票期权的，由公司董事会做出调整，将前述股票期权直接调减或者分配至授予的其他激励对象或者调整至预留。注2：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。注3：以上百分比合计数据与各明细数据相加之和如有尾数差异，系四舍五入所致。
（七）有效期：本激励计划的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或者注销之日止，最长不超过48个月。
（八）行权安排：
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例第一个行权期
自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
30%第二个行权期
自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
30%第三个行权期
自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
40%激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受行
JENS MIKAELNASLUND
瑞典 核心员工 40,000
0.41% 0.01%
Arnell Thomas
瑞典 核心员工 19,684
0.20% 0.00%
COREY SCOTTFISHER
美国 核心员工 30,000
0.31% 0.01%
陈建勳
中国台湾
核心员工 33,500
0.34% 0.01%
公司（含子公司）其他核心员工
（151人）
6,079,011
62.09% 1.24%
预留 350,000
3.58% 0.07%
合计 9,790,000
100.00% 2.00%
权条件约束，且行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应的股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益亦不得行权。
各行权期内，当期可行权但未行权或者未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
（九）公司层面业绩考核：
本激励计划设置公司层面业绩考核，首次授予的股票期权行权对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，具体如下：
行权安排 业绩考核
第一个行权期
以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于
第二个行权期
以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于
13.00%
25.00%
第三个行权期
以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于
25.00%
35.00%
| 35.00% |
注1：上述“营业收入”指标以经审计的公司合并财务报表数据作为依据。注2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象当期计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（十）个人层面绩效考核
本激励计划设置个人层面绩效考核，首次授予的股票期权行权对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）相关制度实施，各行权期内，公司根据激励对象于相应考核年度的个人绩效考核结果确定个人层面可行权比例，具体如下：
个人绩效考核结果 合格 不合格个人层面可行权比例 100% 0%
各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可
行权的股票期权数量=激励对象当期计划行权的股票期权数量×个人层面可行权比例，激励对象当期计划行权但未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
五、本次授予事项对公司财务状况和经营成果的影响
（一）会计处理方法
1、授予日
公司于授予日确定股票期权的公允价值，授予日无需进行会计处理。
2、可行权日前
公司于可行权日前的每个资产负债表日，以对可行权的股票期权数量的最佳估算为基础，按照授予日股票期权的公允价值和股票期权的行权安排将取得激励对象提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益“资本公积—其他资本公积”。
3、可行权日
激励对象获授的满足行权条件的股票期权可以按规定行权，结转可行权日前每个资产负债表日确认的所有者权益“资本公积—其他资本公积”；激励对象获授的未满足行权条件的股票期权不得行权，相应冲减成本费用和所有者权益；可行权日后不再对已确认的成本费用和所有者权益进行调整。
（二）公允价值确定方法
根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，公司采用Black-Scholes模型计算本激励计划首次授予的股票期权的公允价值，相关参数取值如下：
1、标的股价：11.68元/股（授予日公司股票收盘价）；
2、有效期：1年、2年、3年（股票期权授予登记完成日至每期可行权日的期限）；
3、历史波动率：20.90%、20.11%、21.57%（相关行业波动率）；
4、无风险利率：1.33%、1.33%、1.44%（中债国债到期收益率）；
5、股息率：2.27%（公司上市至今回报率）。
（三）实施股权激励应当计提的成本费用及对公司经营业绩的影响
本次授予股票期权共计944.00万份，产生的激励成本将根据本激励计划的行权安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下：
激励总成本（万元）
2024年（万元）
2025年（万元）
2026年（万元）
2027年（万元）
953.33 163.70 427.02 253.70 108.91注1：上述预计结果不代表实际会计成本，实际会计成本除与授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。注2：实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响以经审计的数据为准。经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关期间的经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
六、监事会就激励对象获授权益条件是否成就发表的明确意见
公司监事会认为：
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（二）拟授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《格力博（江苏）股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2024年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。
（三）授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《2024年股票期权激励计划（草案）》的规定。
综上，本次授予事项合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本激励计划规定的授予条件已成就，同意确定2024年9月18日为首次授予日，向199名激励对象共计授予944.00万份股票期权，行权价格为12.25元/股。
七、监事会对授予日激励对象名单核实的情况
公司监事会认为：
（一）拟授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《格力博（江苏）股份有限公司章程》规定的任职资格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：
1、不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
2、不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
3、不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
4、不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；
5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
6、不存在中国证监会认定的其他情形。
（二）拟授予激励对象包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事和监事，符合《2024年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
综上，列入本激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的人员的主体资格合法、有效。
八、法律意见书的结论性意见
北京市竞天公诚律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本激励计划首次授予相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等有关法律、法规和规范性文件及《格力博（江苏）股份有限公司章程》、激励计划草案的相关规定；公司本激励计划的首次授予对象、授予数量及行权价格、首次授予日的确定及授予条件等符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等有关法律、法规和规范性文件及《格力博（江苏）股份有限公司章程》、激励计划草案的相关规定，本激励计划的授予条件已经成就。
九、独立财务顾问报告的结论性意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报
告出具日，公司和本激励计划首次授予的激励对象均符合《2024年股票期权激励计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件，本次授予事项已履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
十、备查文件
（一）第二届董事会第十一次会议决议；
（二）第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议；
（三）第二届监事会第十次会议决议；
（四）监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见；
（五）北京市竞天公诚律师事务所关于格力博（江苏）股份有限公司2024年股票期权激励计划首次授予相关事项的法律意见书；
（六）深圳市他山企业管理咨询有限公司关于格力博（江苏）股份有限公司2024年股票期权激励计划首次授予事项的独立财务顾问报告。
特此公告。
格力博（江苏）股份有限公司董事会
2024年9月18日