恒工精密：关于续聘2024年度审计机构的公告

证券代码：301261 证券简称：恒工精密 公告编号：2024-043

河北恒工精密装备股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告

特别提示：

1、拟续聘的2024年度审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙）；

2、本次续聘2024年度审计机构符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月28日分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，本议案尚需提交2024年第二次临时股东大会审议，现将相关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。

3、业务规模

立信2023年度业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元。2023年同行业通用设备制造业审计客户33家。

4、投资者保护能力

截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

5、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次、纪律处分0次，涉及从业人员75名。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：肖常和

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：王治兰

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：许来正

2、诚信记录

项目签字注册会计师王治兰，项目质量控制复核人许来正近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

项目合伙人肖常和于2024年8月27日因广东紫晶信息存储技术股份有限公司2020年度财务报表审计项目收入审计程序及函证程序方面存在缺陷、未完整留存收入分析程序工作底稿的原因，收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函的行政监管措施；同时于2024年11月1日因该项目上述原因，收到上海证券交易所出具监管警示的监管措施。除此之外，项目合伙人肖常和近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经与立信初步沟通，预计2024年度审计费用及内控费用合计金额约为45万元人民币（最终金额以审计业务约定书为准），超过上期的20%，原因为公司资产规模增加，分子公司较多，立信调配的资源需要相应增加，因此相应提高2024年度审计费用及内控费用。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2024年度的审计工作量确定年报审计及内控审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会履职情况

公司第二届董事会审计委员会认真查阅了立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并对2023年度审计工作开展情况进行了跟进。审计委员会认真审阅了立信提交的2024年度财务报表和内部控制审计的应聘文件，结合审计费用报价，从会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等方面对立信进行了客观评价。

审计委员会认为：立信按照2023年度财务报告审计计划完成审计工作，如期出具了公司2023年度财务报告的审计意见；在执行公司2023年度各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好的完成了公司委托的各项工作。同时，根据评价结果，审计委员会对续聘立信作为公司2024年财务审计机构及内控审计机构达成了一致的同意意见，并同意将《关于续聘2024年度审计机构的议案》提交公司第二届董事会第七次会议审议。

（二）董事会对议案审议和表决情况

公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，董事会同意续聘立信为公司2024年度审计机构，聘期一年。同时提请股东大会授权公司管理层与立信协商确定2024年度审计费用。本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层与立信协商确定2024年度审计费用。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、第二届董事会第七次会议决议；

2、第二届监事会第七次会议决议；

3、第二届董事会审计委员会第六次会议决议；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

河北恒工精密装备股份有限公司董 事 会2024年11月29日