瑞晨环保:2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码:301273 证券简称:瑞晨环保 公告编号:2023-019
上海瑞晨环保科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式(2023年修订)》的相关规定,上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称“公司”)就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告:
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1643号)核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股)17,910,448股,每股面值1.00元,每股发行价为人民币37.89元,募集资金总额为人民币678,626,874.72元,扣除各项发行费用后,实际募集资金净额为人民币604,580,565.24元。截至2022年10月13日,公司上述发行募集的资金已全部到位并存放于公司募集资金专户管理,并经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具了信会师报字[2022]第ZA15961号《验资报告》。
截至2022年12月31日,募集资金使用及结余情况如下:
单位:人民币万元
项 目 | 金 额 |
募集资金净额 | 60,458.06 |
减:募投项目投资金额 | 10,881.07 |
减:报告期末理财产品的金额 | 10,000.00 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
加:理财产品赎回收益 | 111.42 |
加:募集资金利息收入扣减手续费净额 | 76.86 |
加:待置换的以自筹资金先行支付的发行费用(注1) | 506.23 |
加:尚未支付的发行费用(注2) | 462.29 |
募集资金专户实际余额 | 40,733.79 |
其中:募集资金专户通知存款期末余额 | 29,545.17 |
募集资金专户扣除通知存款后的期末余额 | 11,188.61 |
注1:公司已于2023年4月12日置换了以自筹资金先行支付的发行费用506.23万元;注2:截至报告日,上述发行费用462.29万元已全部支付;注3:尾数差异或不符系四舍五入所致。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规,结合公司的实际情况,制定了《上海瑞晨环保科技股份有限公司募集资金管理办法》,对公司募集资金的存储、使用、管理与监督进行了明确的规定。根据《上海瑞晨环保科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定,公司开设了募集资金专项账户,对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司及全资子公司湖州瑞晨智能制造有限公司(以下简称“瑞晨智能”)与保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2022年9月至11月分别与上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行、招商银行股份有限公司上海嘉定支行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行、兴业银行股份有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日,募集资金在各银行账户的存储情况如下:
单位:人民币元
序号 | 开户人 | 开户银行 | 银行账户 | 金 额 | 备 注 |
1 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 浦发银行上海杨浦支行 | 98120078801400003907 | 103,131.57 | 募集资金专户-活期 |
2 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 浦发银行上海杨浦支行 | 98120076801500000578 | 15,529,772.88 | 募集资金专户-通知存款 |
3 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 兴业银行上海长宁支行 | 216300100100344403 | 108,710.89 | 募集资金专户-活期 |
4 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 兴业银行上海长宁支行 | 216300100200261330 | 279,921,931.93 | 募集资金专户-通知存款 |
5 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 招商银行上海嘉定支行 | 121939230010118 | 60,301,530.09 | 募集资金专户-通知存款 |
6 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | 招商银行无锡分行新区支行 | 121939230010502 | 50,180,347.79 | 现金管理专用结算 |
7 | 湖州瑞晨智能制造有限公司 | 兴业银行湖州分行 | 352010100188885858 | 1,192,425.51 | 募集资金专户-活期 |
合 计 | 407,337,850.66 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
1、“高效节能风机产业化建设项目”尚处于建设期,故无法单独核算效益。
2、“补充流动资金”可以缓解公司流动资金压力,节省利息费用,为公司各项经营活动的顺利开展提供流动资金保障,有利于公司的持续健康发展,但无法直接产生收入,故无法单独核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内,本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内,本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2023年4月12日本公司分别召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的议案》,同意以募集资金置换预先支付不含税发行费用的自筹资金5,062,293.45元,本公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见,置换事项已经立信会
计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项审核并出具了“信会师报字[2023]第ZA11072号”鉴证报告。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内,本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 超募资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1643号)核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股)17,910,448股,每股面值1.00元,每股发行价为人民币37.89元,募集资金总额为人民币678,626,874.72元,扣除各项发行费用后,实际募集资金净额为人民币604,580,565.24元,其中超募资金为人民币155,610,420.30元。报告期内,本公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
2022年10月25日,公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币50,000万元(含本数、超募资金)的闲置募集资金进行现金管理,用于购买产品投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品。期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,在上述额度和期限内,资金可循环滚动使用。
为进一步提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,2022年11月7日,公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议,审议通过了《关于追认及增加使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》,同意公司拟增加使用不超过人民币10,000万元(含本数、超募资金)的闲置募集资金进行现金管理,增加后合计使用不超过人民币60,000万元(含本数、超募资金)的闲置募集资金进行现金管理,用于购买产品投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品。期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,在上述额度和期限内,资金可循环滚动使用。其他事项维持原有标准不变。
2022年度,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
单位:人民币万元
注:该笔理财已于2023年1月3日赎回,并取得人民币28.93万元的收益
序号 | 受托银行 | 产品名称 | 产品类型 | 风险等级 | 金 额 | 起始日期 | 终止日期 | 期 限 | 是否到期 | 收 益 |
1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 月添利理财 | 非保本浮动收益 | R2 | 10,000.00 | 2022/12/01 | 2023/01/03 | 31天 | 否 | 不适用(注) |
2 | 兴业银行股份有限公司 | 兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品 | 非保本浮动收益 | R1 | 29,897.01 | 2022/10/26 | 2022/11/24 | 29天 | 是 | 50.14 |
3 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 浦发银行浦天同盈1号理财计划 | 非保本浮动收益 | R1 | 10,262.50 | 2022/10/26 | 2022/11/28 | 33天 | 是 | 6.98 |
4 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 月添利理财 | 非保本浮动收益 | R2 | 7,592.00 | 2022/10/27 | 2022/11/28 | 32天 | 是 | 21.30 |
5 | 招商银行股份有限公司 | 招银理财招赢日日鑫现金管理类理财计划 | 非保本浮动收益 | R1 | 15,000.00 | 2022/10/27 | 2022/11/23 | 27天 | 是 | 15.11 |
6 | 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌两层区间46天结构性存款 | 结构性存款 | R1 | 5,000.00 | 2022/11/14 | 2022/12/30 | 46天 | 是 | 17.90 |
合 计 | 77,751.51 |
(八) 募集资金使用的其他情况
2022年10月26日,公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供无息借款以实施募投项目的议案》。同意公司使用人民币4,646.00万元的募集资金向瑞晨智能注册资本进行实缴以及使用人民币25,251.01万元的募集资金向瑞晨智能提供无息借款,以实施公司募集资金投资项目“高效节能风机产业化建设项目”。截至2022年12月31日止,公司计划使用募集资金向全资子公司瑞晨智能实缴出资已到位人民币2,000.00万元,其中,瑞晨智能实施募集资金投资项目实际投入1,881.07万元。截至2022年12月31日止,公司尚未使用募集资金向瑞晨智能提供借款。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内,本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2022年10月25日,公司董事会审议通过使用合计不超过人民币50,000万元的闲置募集资金进行现金管理。2022年10月27日至11月1日期间,公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额为人民币62,751.51万元,超过董事会审议授权额度人民币12,751.51万元。
2022年11月7日,公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议,审议通过了《关于追认及增加使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》,其中:1、追认2022年10月27日至2022年11月1日期间,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的金额略高于前次董事会审批授权额度部分;2、增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权额度,增加后的总额度为不超过人民币60,000万元(含本数、超募资金),其他事项维持原有标准不变。
公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的金额超过董事会审议授权额度且未及时履行审议程序及信息披露业务,违反了《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》第1.4条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》第6.3.5条第一款的规定。上述情况已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议补充审议通过。报告期内,公司存在购买非保本浮动收益类理财产品用于进行闲置募集资金现金管理的情况,详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“(七)尚未使用的募集资金用途及去向”。前述银行理财产品安全性高、流动性好,截至报告日均已赎回,且未产生本金损失,未影响公司募集资金投资计划的正常进行,不存在变相改变募集资金使用用途和损害股东利益的情形。
未来公司将全面规范募集资金的管理,严格按照内部管理制度的有关规定管理募集资金账户,并按计划实施投资项目。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于2023年4月25日经董事会批准报出。
附表:募集资金使用情况对照表
特此公告。
上海瑞晨环保科技股份有限公司董事会
2023年4月27日
附表:
募集资金使用情况对照表编制单位:上海瑞晨环保科技股份有限公司 2022年度
单位: 人民币万元
募集资金总额 | 67,862.69 | 本年度投入募集资金总额 | 10,881.07 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 10,881.07 | |||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 不适用 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
1、高效节能风机产业化建设项目 | 否 | 29,897.01 | 29,897.01 | 1,881.07 | 1,881.07 | 6.29 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
2、补充流动资金 | 否 | 15,000.00 | 15,000.00 | 9,000.00 | 9,000.00 | 60.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
合 计 | 44,897.01 | 44,897.01 | 10,881.07 | 10,881.07 | ||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 无 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 超募资金15,561.04万元,暂未使用,具体详见“三、(六)超募资金使用情况” | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用。 | |||||||||
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及用于现金管理 | |||||||||
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题” |