康力源：东海证券股份有限公司关于江苏康力源体育科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
东海证券股份有限公司关于江苏康力源体育科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况
| 1.公司信息披露审阅情况 |
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
（2）公司是否有效执行相关规章制度
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况
| 3.募集资金监督情况 |
（1）查询公司募集资金专户次数
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 |
（1）列席公司股东大会次数
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
（2）列席公司董事会次数
| （2）列席公司董事会次数 | 3次 |
（3）列席公司监事会次数
| （3）列席公司监事会次数 | 3次 |
保荐机构名称：东海证券股份有限公司
| 保荐机构名称：东海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康力源 |
保荐代表人姓名：张兴初
| 保荐代表人姓名：张兴初 | 联系电话：021-20333529 |
保荐代表人姓名：李郭明
| 保荐代表人姓名：李郭明 | 联系电话：021-20333529 |
| 5.现场检查情况 |
（1）现场检查次数
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 截至2023年11月30日，江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称“康力源”）智能健身器材制造项目、研发中心建设项目尚未投入募集资金。东海证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）现场检查人员已督促公司结合实际经营情况对募投项目投资进度进行适度调整，提高募集资金使用效率，并做好信息披露工作，截至2023年12月31日，康力源已在智能数字化工厂建设项目投入130.80万元。保荐人将持续监督募投项目后续的实际执行情况。 |
6.发表独立意见情况
| 6.发表独立意见情况 |
（1）发表独立意见次数
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
（2）报告事项的主要内容
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
（3）报告事项的进展或者整改情况
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8．关注职责的履行情况
| 8．关注职责的履行情况 |
（1）是否存在需要关注的事项
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
（2）关注事项的主要内容
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 |
| （1）培训次数 | 1次 |
（2）培训日期
| （2）培训日期 | 2023年6月28日 |
| （3）培训的主要内容 | 保荐人根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及其他有关法律法规、指引等，对募集资金的存放和使用、关联交易、对外担保、信息披露以及上市公司相关被监管处分案例等进行了培训。 |
11.其他需要说明的保荐工作情况
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的中介机构配
合保荐工作的情况
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及股东持股及减
持意向等承诺
| 1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
2.关于稳定股价的措施和承诺
| 2.关于稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
3.对欺诈发行上市的股份回购的承诺
| 3.对欺诈发行上市的股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.填补即期回报的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
5.利润分配政策的承诺
| 5.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
6.依法承担赔偿责任的承诺
| 6.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
7.控股股东、实际控制人避免新增同业
竞争的承诺
| 7.控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.发行人以及相关责任主体未能履行承诺时的约束措施 | 是 | 不适用 |
9.减少和规范关联交易的承诺
| 9.减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
10.发行人关于股东信息披露的专项承诺
| 10.发行人关于股东信息披露的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于发行人社会保险及住房公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 |
12.关于发行人部分房产未取得产权证书
等瑕疵的承诺
| 12.关于发行人部分房产未取得产权证书等瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于发行人租赁房产未取得产权证书等瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于江苏康力源体育科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：_____________ _____________张兴初 李郭明
东海证券股份有限公司
年 月 日