东星医疗：董事会关于募集资金2022年度存放与使用情况专项报告

证券代码：301290 证券简称：东星医疗 公告编号：2023-034

江苏东星智慧医疗科技股份有限公司董事会关于募集资金2022年度存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）就2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022] 1922号文《关于同意江苏东星智慧医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商华泰联合证券有限责任公司向公众投资者发行人民币普通股（A股）25,043,334股，发行价格为每股44.09元，募集资金总额为1,104,160,596.06元，扣除与发行有关的费用人民币101,587,913.35元（不含税），实际募集资金净额为人民币1,002,572,682.71元。上述资金于2022年11月25日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年11月25日出具信会师报字[2022]第ZA16181号《验资报告》。

(二)2022年度募集资金使用情况及结余情况

截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

截止2022年12月31日募集资金账户期末余额与募集资金净额差异原因系尚未置换预先投入自筹资金金额3,273,296.00元、部分发行费用尚未支付、支付手续费及报告期内募集资金产生的利息收入所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，公司与中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行、兴业银行常州钟楼支行、工商银行常州中吴支行、交通银行常州天宁支行、中信银行常州新北支行、江南农村商业银行钟楼支行、民生银行常州新北支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司、公司全资子公司常州威克医疗器械有限公司（以下简称“威克医疗”）与工商银行常州中吴支行及华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司、公司全资子公司江苏孜航精密五金有限公司（以下简称“孜航精密”）与中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行及华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2022年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权力并履行了相关义务，未发生违法违规情形。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

基于公司及子公司协同发展规划及募投项目的实际情况，合理高效地配置资源，提高募集资金的使用效率，公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司将募投项目“医疗外科器械研发中心项目”的实施主体由东星华美医疗科技（常州）有限公司变更为常州威克医疗器械有限公司，实施地点由“常州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀路南侧、锦华路以西”，该募集资金投资项目其他事项不变。同意公司将募投项目“威克医疗微创外科新产品项目”的实施地点由“常州市武进区长扬路 24-4 号”变更为“西湖街道长秀路南侧、锦华路以西”，该募集资金投资项目其他事项不变。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了相应核查意见。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金10,505,105.14元，其中以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,273,296.00元。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了相应核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZA16220号）。截至2022年12月31日，公司尚未开始置换募投项目预先投入的自筹资金。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)节余募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(六)超募资金使用情况

公司于2022年12月14日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟使用部分超募资金人民币11,600.00万元永久补充流动资金。该议案于2022年12月30日已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了相应核查意见。

公司超额募集资金为38,961.50万元，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金11,600.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.77%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久性补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。截至2022年12月31日，公司已完成永久补充流动资金金额10,000万元。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募集资金投资项目后续资金支付及闲置募集资金现金管理。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

2022年12月14日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司及其控股子公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币50,000万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）用于购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品，包括但不限于大额可转让存单、结构性存款、定期存款及国债逆回购品种等。使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚存使用；部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为205,000,000.00元，具体情况如下：

单位：人民币元

(八)募集资金使用的其他情况

截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2022年12月31日，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2023年4月24日经董事会批准报出。

附表：募集资金使用情况对照表

江苏东星智慧医疗科技股份有限公司

董事会2023年4月24日

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏东星智慧医疗科技股份有限公司 2022年度

单位：人民币万元