东星医疗：关于与专业投资机构共同合作暨参与投资荷塘二期健康基金的公告

证券代码：301290 证券简称：东星医疗 公告编号：2024-008

江苏东星智慧医疗科技股份有限公司关于与专业投资机构共同合作暨参与投资荷塘二期健康基金的

公告

一、对外投资概述

为促进公司长远发展，充分借助专业投资机构的资源优势，进一步拓宽公司行业领域、提升公司综合竞争力，在不影响公司日常经营和发展、有效控制投资风险的前提下，江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金出资1,000万元认购北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“荷塘二期健康基金”或“合伙企业”）的出资份额，并成为该合伙企业的有限合伙人。根据《北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议二》（以下简称“本协议”），本次投资完成后，公司持有荷塘二期健康基金3.75%的出资份额。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规以及《公司章程》《对外投资管理制度》等相关规定，本次对外投资事项无需提交董事会、股东大会审议。本次投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资合伙企业基本情况

（一）基本概况

合伙企业名称：北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）企业类型：有限合伙企业成立日期：2023年02月23日统一社会信用代码：91110108MACAK3FR19注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院3号楼6层607注册资本：23,670万(元)经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（下期出资时间为2026年12月31日；）出资方式：货币出资公司本次出资后合伙人及认缴出资情况：

注：合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

是否为私募基金或私募基金管理人：北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）为在中国证券投资基金业协会备案登记的私募投资基金，基金编号为SZV351，其基金管理人为北京荷塘国际健康创业投资管理有限公司。是否为失信被执行人：否

（二）普通合伙人及执行事务合伙人

公司名称：北京荷塘国际健康创业投资管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

成立日期：2017年10月18日

统一社会信用代码：91110108MA0186RN8K

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院3号楼6层607D

注册资本：1,000万元人民币

法定代表人：杨宏儒

经营范围：投资管理；企业管理；投资咨询；企业管理咨询。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系或其他利益说明：北京荷塘国际健康创业投资管理有限公司与公司不存在关联关系或利益安排，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员亦不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。

主要股东情况：北京荷塘众诚咨询合伙企业（有限合伙）持股比例为37.00%；荷塘创业投资管理（北京）有限公司持股比例为28.00%；刘慧琴持股比例为

15.00%；张善良持股比例为10.00%；北京首都科技发展集团有限公司持股比例为5.00%；赵富强持股比例为3.00%；李广超持股比例为2.00%。

是否为私募基金或私募基金管理人：北京荷塘国际健康创业投资管理有限公司已依照《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为P1066722。

是否为失信被执行人：否

（三）其他有限合伙人情况

1、公司名称：波士顿科学医疗科技（上海）有限公司

企业类型：有限责任公司（外国法人独资）

成立日期：2022年3月8日

统一社会信用代码：91310115MA7K0BJJ4W

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区台中南路2号301室

注册资本：1,400万元人民币

法定代表人：Arthur Butcher

经营范围：许可项目：第三类医疗器械经营；第三类医疗器械租赁；第三类医疗器械生产；第二类医疗器械生产；药品委托生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第二类医疗器械销售；第二类医疗器械租赁；第一类医疗器械销售；第一类医疗器械租赁；第一类医疗器械生产；专用设备修理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；货物进出口；技术进出口；进出口代理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

关联关系或其他利益说明：波士顿科学医疗科技（上海）有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。

主要股东情况：BOSTON SCIENTIFIC GROUP PUBLIC LIMITED COMPANY持股比例为100.00%。

是否为私募基金或私募基金管理人：波士顿科学医疗科技（上海）有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。

是否为失信被执行人：否

2、公司名称：北京中关村科学城新动能投资合伙企业（有限合伙）

企业类型：有限合伙企业

成立日期：2019年11月4日

统一社会信用代码：91110108MA01NG2N8M

地址：北京市海淀区阜成路73号A座十四层1402号

出资额：100,300万元人民币

执行事务合伙人：北京中关村科学城新动能投资管理有限公司

经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；

3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为2024年12月31日；企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系或其他利益说明：北京中关村科学城新动能投资合伙企业（有限合伙）与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。

主要合伙人情况：北京中关村科学城创新发展有限公司持有份额为98.70%；北京中关村科学城新动能投资管理有限公司持有份额为1.00%；北京汇诚景明科技中心（有限合伙）持有份额为0.30%。

是否为私募基金或私募基金管理人：北京中关村科学城新动能投资合伙企业（有限合伙）为在中国证券投资基金业协会备案登记的私募投资基金，基金编号为SJP122，其基金管理人为北京中关村科学城新动能投资管理有限公司。

是否为失信被执行人：否

3、公司名称：国成（浙江）实业发展有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

成立日期：2009年6月11日

统一社会信用代码：9133052368998546XL

注册地址：浙江省递铺镇胜利西路1号（发展大厦内）

注册资本：300,000万元人民币

法定代表人：张力

经营范围：一般项目:控股公司服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；家具制造；生物基材料制造；新型膜材料制造；家居用品制造；汽车装饰用品制造；电子专用材料制造；本市范围内公共租赁住房的建设、租赁经营管理；园林绿化工程施工；社会经济咨询服务；家具销售；家居用品销售；汽车装饰用品销售（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。

关联关系或其他利益说明：国成（浙江）实业发展有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。主要股东情况：浙江安吉经济开发区管理委员会持股比例100.00%。是否为私募基金或私募基金管理人：国成（浙江）实业发展有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。

是否为失信被执行人：否

4、公司名称：安吉县国风产业基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2015年8月31日

统一社会信用代码：91330523355358001Y

注册地址：浙江省湖州市安吉县昌硕街道天荒坪南路99号（安吉商会大厦）1幢2101-21-9室（自主申报）

注册资本：150,000万元人民币

法定代表人：邹进

经营范围：产业基金投资与管理。

关联关系或其他利益说明：安吉县国风产业基金管理有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。

主要股东情况：安吉县招商投资集团有限公司持股比例为100.00%。

是否为私募基金或私募基金管理人：安吉县国风产业基金管理有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。

是否为失信被执行人：否

5、公司名称：方正证券投资有限公司

企业类型：有限责任公司（法人独资）成立日期：2014年8月7日统一社会信用代码：91110116306647317R注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖大街53号院13号楼二层208室注册资本：150,000万元人民币法定代表人：吴珂经营范围：从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系或其他利益说明：方正证券投资有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。主要股东情况：方正证券股份有限公司持股比例为100.00%是否为私募基金或私募基金管理人：方正证券投资有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。是否为失信被执行人：否

6、公司名称：湘潭市正诚科技材料有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）成立日期：2006年1月6日统一社会信用代码：91430300782880734G注册地址：湘潭市九华示范区伏林东路6号注册资本：300万元人民币法定代表人：欧明治经营范围：有色金属合金及辅助材料的研究、开发、生产、销售；化工产品（不含危险化学品和监控品）、政策允许的金属材料的销售；本公司产品及相关技术的进出口业务；房屋租赁。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系或其他利益说明：湘潭市正诚科技材料有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。主要股东情况：欧明治持股比例为60.00%；曹美辉持股比例为40.00%。是否为私募基金或私募基金管理人：湘潭市正诚科技材料有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。是否为失信被执行人：否

7、公司名称：北京博观千仞投资中心（有限合伙）

企业类型：有限合伙企业

成立日期：2014年12月3日

统一社会信用代码：911101083183917183

地址：北京市海淀区中关村东路1号院5号楼3层0102

出资额：12,000万元人民币执行事务合伙人：蔡晔炳经营范围：投资管理；资产管理；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；

3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为2030年12月31日。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系或其他利益说明：北京博观千仞投资中心（有限合伙）与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。主要合伙人情况：蔡晔炳持有份额为99.00%；谭伯一持有份额为1.00%。是否为私募基金或私募基金管理人：北京博观千仞投资中心（有限合伙）不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。

是否为失信被执行人：否

8、公司名称：北京百旺智汇投资有限公司

企业类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2019年6月27日

统一社会信用代码：91110108MA01L34C4W

注册地址：北京市海淀区丰智东路9号1幢二层205号

注册资本：：4,900万元人民币

法定代表人：吴茂强

经营范围：项目投资；创业投资；投资管理；投资咨询服务；软件开发；应用软件服务；计算机系统服务；基础软件服务；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）关联关系或其他利益说明：北京百旺智汇投资有限公司与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份；与基金其他参与方不存在一致行动关系。主要股东情况：北京市海淀区西北旺镇合作经济联合社持股比例为100.00%。是否为私募基金或私募基金管理人：北京百旺智汇投资有限公司不属于私募基金或私募基金管理人，无需备案。

是否为失信被执行人：否

三、合伙协议的主要内容

公司于近日与合伙企业其他参与方在北京共同签署了《北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议二》，合伙协议的主要内容如下：

1、投资目标：

基金投资于中国具有潜力的医疗器械及其相关成长型企业。

2、投资领域：

与医疗器械及其相关的领域。

3、缴付期限：

合伙人的认缴出资将分三（3）次缴纳，每次称为一次“缴付”，要求合伙人履行缴付义务而发出的书面通知称为“付款通知”。

首期出资规模为各合伙人认缴出资额的30%，第二次出资额为认缴出资额的30%，第三次出资额为认缴出资额的40%。首次出资时间为：基金完成设立登记后，注册设立时的合伙人，按照普通合伙人的付款通知，缴付出资；新增合伙人按照普通合伙人的付款通知，缴付出资。

基金管理人实施的对外投资金额达到或超过前一期实缴出资的70%，或上一期实缴出资余额已不足以支付即将投资的项目款时，普通合伙人向基金合伙人发出付款通知，各合伙人按约定缴付出资。

普通合伙人将于本合伙企业的银行账户开立后向设立登记中记载的基金各合伙人发出首次付款通知，通知发出之日起20个工作日内，各合伙人应当将首期实缴资本汇入指定的银行账户；新增合伙人按照普通合伙人的付款通知，在通知发出之日起20个工作日内将首期实缴资本汇入指定的银行账户。

4、投资收益分配、亏损分担方式

投资收益分配：基金来源于投资项目的可分配收入，应于基金取得可分配收入后90日内，在有限合伙人及普通合伙人间按照每个有限合伙人/普通合伙人的实缴出资比例初步划分，划分给普通合伙人的对应其实缴出资比例的部分应当于下述(1)项分配时百分之百（100%）分配给普通合伙人，就划分给有限合伙人的部分以及普通合伙人的绩效分成部分应当按如下顺序分配：

(1)返还有限合伙人之累计实缴资本：100%归于有限合伙人，直至其按照本项取得的累计分配金额等于截止到该分配时点该有限合伙人的累计实缴资本；

(2)支付有限合伙人优先回报：如在完成上述第（1）项分配（亦即全部返还该有限合伙人的累计实缴资本）后，可分配收入还有剩余，则剩余部分100%向

该有限合伙人分配，直至该有限合伙人就其累计实缴资本实现8%/年的内部回报率（该项分配称为“优先回报”；就每个有限合伙人而言，回报率的计算期间按照该有限合伙人每次实缴资本之实际到账日期起算到该等实缴资本金额被该有限合伙人收回之日为止，出资时间早晚及收回出资时间早晚会导致计算的期间不同）；

(3)追补：如在完成上述第（2）项分配后，可分配收入还有剩余，则剩余部分100%向普通合伙人分配，直至其根据本第（3）项取得的累计金额之和等于根据前述第（2）项就该有限合伙人取得的优先回报÷80%×20%的金额；

(4)80/20分配：如在完成上述第（3）项分配后剩余可分配金额的80%应分配给有限合伙人，20%分配给普通合伙人。

亏损分担方式：除本协议另有约定，合伙企业的亏损和债务由所有合伙人根据实缴出资额按比例分担。

5、合伙事务的执行

基金的合伙事务由执行事务合伙人执行。

全体合伙人签署本协议即视为普通合伙人被选定为基金的执行事务合伙人，对外代表基金。

除适用法律另有规定外，执行事务合伙人的权限、除名条件和更换程序适用本协议下适用于普通合伙人的相关条款。

6、退伙

除非本协议另有明确约定，在基金按本协议的约定解散或清算之前，普通合伙人应始终履行本协议项下的职责，不得要求退伙、其自身亦不会采取任何行动主动解散或终止。

如果（1）根据《合伙企业法》，普通合伙人发生被视为当然退伙的情形（包括普通合伙人依法被吊销营业执照、责令关闭撤销、或被宣告破产等）且没有替

任的普通合伙人，或者（2）发生普通合伙人终止事件，同时替任普通合伙人未能根据本协议约定产生，则基金应按照本协议之约定解散及进行清算。

全体有限合伙人兹此确认，在本合伙企业解散之前，不得退伙或提出提前收回实缴资本的要求，除非经普通合伙人书面同意，且按照本协议第4.5条的约定将其全部或部分合伙权益转让给替任有限合伙人。

即使有限合伙人根据《合伙企业法》发生被视为当然退伙的情形（包括有限合伙人依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产等），本合伙企业也不应因此被解散并清算。

7、合伙企业的解散与清算

当下列任何情形之一发生时，基金应被解散：

（1）基金期限届满。

（2）全体合伙人同意解散。

（3）基金管理人依据第3.8条、第7.3.2条被更换并未能及时委托新的基金管理人。

（4）基金依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。

（5）出现《合伙企业法》、基金章程及本协议规定的其他解散原因。

如基金解散，应依法进行清算。

普通合伙人应担任基金的清算人；如果普通合伙人根据上文第3.7.2条、第

7.3.2条被撤换，则持有基金之过半数（1/2）（不包含本数）合伙权益的有限合伙人可选定清算人。

（1）普通合伙人负责管理基金的所有资产。在遵守上文第18.2.2条的前提下，普通合伙人应依据《合伙企业法》规定开展清算。

（2）清算期结束时未能变现的非现金资产按照本协议第十二条约定的分配原则进行分配。

8、公司作为有限合伙人，对合伙企业拟投资标的不具有一票否决权。

四、本次投资对公司的影响和存在的风险

（一）对公司的影响

本次投资的资金来源于公司自有资金，符合公司发展战略及经营需要，有利于公司借鉴合作方的专业投资经验，拓展投资渠道，把握相关领域投资机会，提高资金使用效率和收益率。本次投资不会影响公司现金流和公司业务的正常运转，不会对公司当期财务状况和经营成果产生重大影响。

（二）风险提示

1、本次公司参与投资合伙企业事项的具体实施情况和进度可能存在不确定性。

2、合伙企业未来在投资运作过程中可能受宏观经济、行业政策法规、行业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，且投资项目的投资周期一般较长、流动性较低，将存在投资失败或亏损等不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险。

公司作为合伙企业的有限合伙人，以公司认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。公司将密切关注国家宏观经济形势、行业相关的政策导向，及时了解合伙企业的管理运作情况及投资项目的实施过程，督促执行事务合伙人防范投资风险，尽力维护公司投资资金的安全。

同时，公司将严格按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

五、上市公司对合伙企业的会计处理方法

公司依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》对该合伙企业的相关投资进行确认、计量和列报。

六、其他情况说明

1、公司2024年1月9日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币8,600.00万元（含本数）部分超募资金永久补充流动资金，该议案已经2024年1月25日召开的公司2024年第一次临时股东大会审议通过。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第四十二条规定“上市公司将超募资金用于永久性补充流动资金后的十二个月内，不得与专业投资机构共同投资。上市公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，不适用前款规定。”公司本次与专业投资机构共同投资的合伙企业重点投资于中国具有潜力的医疗器械及其相关成长型企业，与公司主营业务相关，符合上述第四十二条的相关规定。

2、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与本次合伙企业份额认购，未在合伙企业中任职。

七、备查文件

1、《北京荷塘二期健康创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议二》。

特此公告。

江苏东星智慧医疗科技股份有限公司董事会

2024年2月2日