三博脑科：关于续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-008

三博脑科医院管理集团股份有限公司

关于续聘2023年度审计机构的公告

三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。

3、业务规模

立信2022年经审计的业务收入46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。上年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

审计收费8.17亿元，客户主要集中在软件和信息技术服务业、制造业，公司同行业上市公司审计客户4家。

4、投资者保护能力

截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

5、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次、纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名：刘海山

（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名： 龙晶羽

（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名：冯万奇

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为收到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

（三）审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、本期审计费用

立信为公司提供的2022年度财务审计服务报酬为不含税人民币70万元。公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层以2022年度审计费用为基础，根据公司年报审计合并报表范围、需配备的审计人员情况以及投入的工作量等因素与立信协商确定2023年度审计费用，并全权办理相关协议及法律文件签署等事项。

二、拟续聘审计机构履行的程序

1、公司董事会审计委员会对立信的基本情况、执业资质相关证明文件、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，认为立信具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求，同意向公司董事会提议续聘立信为公司2023年度审计机构。

2、公司于2023年5月26日召开的第二届董事会第二十一次会议，以9名董事全部同意的表决结果审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，

同意续聘立信为公司2023年度审计机构。

3、独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前认可意见：我们对立信的执业资质、历年审计工作情况、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况等方面进行了认真、全面的审查，我们认为立信在过往年度审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观公正的职业准则，具备为公司提供审计服务的能力，能够满足公司相关审计要求，因此同意该议案提交董事会审议。

独立意见：我们认为，2022年度，立信在为公司提供审计服务过程中，恪尽职守，遵循执业准则，所出具的审计报告能够充分反映公司的经营成果及财务状况。本次聘任的程序合法、合规，不存在损害公司和股东利益的情形。因此，同意续聘立信为公司 2023年度审计机构，并同意将其提交股东大会审议。

4、本次续聘2023年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十一次会议决议；

2、第二届监事会第十二次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

4、审计委员会关于续聘审计机构的审核意见。

三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会

2023年5月27日