三博脑科：2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-046
三博脑科医院管理集团股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）将2024年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕534号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）39,612,900股，每股面值人民币1.00元，发行价格为29.60元/股。本次发行募集资金总额117,254.1840万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为106,163.91万元，募集资金已于2023年4月27日划至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年4月27日出具了“信会师报字[2023]第ZB10925号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2024年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 117,254.18 |
| 减：各项发行费用 | 11,090.27 |
| 募集资金净额 | 106,163.91 |
| 减：2023年募投项目投入 | 12,990.00 |
| 减：2024年半年度募投项目投入 | 5,061.60 |
| 减：2023年超募资金补充流动资金 | 16,000.00 |
| 加：2023年募集资金利息收入（冲减银行手续费） | 817.69 |
| 加：2024年半年度募集资金利息收入（冲减银行手续费） | 650.39 |
| 募集资金余额 | 73,580.38 |
| 其中：募集资金专户余额 | 47,080.38 |
| 闲置募集资金现金管理未到期余额 | 26,500.00 |
注：上述表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的要求，公司制定了《三博脑科医院管理集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），该募集资金管理办法分别于2023年8月25日和2023年9月20日经公司第二届董事会第二十三次会议和2023年第二次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京分行海淀西区支行、北京银行股份有限公司中关村分行、兴业银行股份有限公司北京亚运村支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行签署了《募集资金三方监管协议》。公司及北京三博脑科医院有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方/四方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至2024年6月30日，公司均严格按照该《募集资金三方/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 存储方式 | 存储余额 |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050163360009990001 | 活期账户 | 525.11 |
| 2 | 中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 | 639658590 | 活期账户 | 10,402.49 |
| 3 | 宁波银行股份有限公司北京中关村支行 | 77030122000433516 | 活期账户 | 3,183.77 |
| 4 | 中信银行股份有限公司北京中粮广场支行 | 8110701012702582311 | 活期账户 | 10,201.94 |
| 5 | 中国工商银行股份有限公司北京厢红旗支行 | 0200216619200064277 | 活期账户 | 6.43 |
| 6 | 北京银行股份有限公司北京中关村分行 | 20000024112900120050532 | 活期账户 | 6,930.66 |
| 7 | 兴业银行股份有限公司北京亚运村支行 | 321050100100260797 | 活期账户 | 5,073.79 |
| 8 | 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 | 110941368610603 | 活期账户 | 2,041.35 |
| 9 | 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050163360009990002 | 活期账户 | 8,714.84 |
| 合计 | 47,080.38 | |||
截至2024年6月30日，公司募集资金现金管理尚未到期的情况如下：
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《2024年半年度募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2024年半年度不存在变更募集资金投资项目，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。以往年度变更募投项目的资金使用情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
| 序号 | 产品名称 | 产品类型 | 发行主体 | 起息日 | 到期日 | 期末金额（万元） |
| 1 | 单位结构性存款7202402438 | 保本浮动型 | 宁波银行 | 2024-05-16 | 2024-08-16 | 5,000.00 |
| 2 | 单位结构性存款7202402634 | 保本浮动型 | 宁波银行 | 2024-05-31 | 2024-08-30 | 3,000.00 |
| 3 | 单位结构性存款7202402908 | 保本浮动型 | 宁波银行 | 2024-06-28 | 2024-09-26 | 2,000.00 |
| 4 | 中国建设银行北京市分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益 | 建设银行 | 2024-06-03 | 2024-09-01 | 16,500.00 |
| 合计 | 26,500.00 | |||||
附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》附表2：《变更募集资金投资项目情况表》
三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会
2024年8月28日
附表1：
2024年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 106,163.91 | 本年度投入募集资金总额 | 5,061.60 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 30,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 34,051.60 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 28.26% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 首都医科大学三博脑科医院建设项目 | 是 | 30,000.00 | 4,852.21 | 4,852.21 | 16.17% | 2025/12/31 | - | - | 不适用 | 否 | |
| 湖南三博脑科医院项目 | 是 | 30,000.00 | 0.00 | 2024/12/31 | - | - | 不适用 | 否 | |||
| 三博脑科信息化建设项目 | 否 | 7,010.00 | 7,010.00 | 209.39 | 209.39 | 2.99% | 2027/10/31 | - | - | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 12,990.00 | 12,990.00 | 0.00 | 12,990.00 | 100.00% | 不适用 | - | - | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 50,000.00 | 50,000.00 | 5,061.60 | 18,051.60 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 尚未确定使用用途的超募资金 | -- | 24,163.91 | 24,163.91 | ||||||||
| 归还银行贷款（如有） | -- | - | - | - | - | 0.00% | -- | -- | -- | -- | -- |
| 补充流动资金（如有） | -- | 32,000.00 | 32,000.00 | 0.00 | 16,000.00 | 50.00% | -- | -- | -- | -- | -- |
| 超募资金投向小计 | -- | 56,163.91 | 56,163.91 | 0.00 | 16,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 合计 | -- | 106,163.91 | 106,163.91 | 5,061.60 | 34,051.60 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因 | 1、首都医科大学三博脑科医院建设项目于2023年12月由原募集资金投资项目“湖南三博脑科医院项目”变更为该项目，并将剩余未使用募集资金30,000万元全部投入该项目，目前项目正处于建设过程中，建设阶段不产生直接经济效益。 2、三博脑科信息化建设项目根据公司资金整体使用规划、各院区运营状况等情况，公司于2023年10月27日经第三届董事会第二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对该项目进行延期，目前项目按照延期后的计划进度实施中，不会直接形成产品或服务对外销售，因此不产生直接经济效益。该项目的实施有助于提升公司的医疗信息化能力、提高集团化管理水平和运营效率。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司超募资金总额56,163.91万元。2023年6月6日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十三次会议，于2023年6月16日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000.00万元永久补充流动资金。截至2023年12月31日，公司已使用超募资金人民币16,000.00万元永久补充流动资金，议案已实施完成。2024年5月27日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，于2024年6月17日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000.00万元永久补充流动资金，截至2024年6月30日该议案尚未实施完毕。剩余24,163.91万元超募资金尚未确定用途。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2023年8月25日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以人民币1,006.79万元置换先期投入的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核，并出具《三博脑科医院管理集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2023]第ZB11272号）。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见。公司已于2023年9月21日完成置换。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及进行现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
附表2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 首都医科大学三博脑科医院建设项目 | 湖南三博脑科医院项目 | 30,000.00 | 4,852.21 | 4,852.21 | 16.17% | 2025/12/31 | - | 不适用 | 否 |
| 合计 | -- | 30,000.00 | 4,852.21 | 4,852.21 | -- | -- | -- | -- | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 变更原因：原募集资金投资项目“湖南三博脑科医院项目”是公司依据当时的市场环境及公司实际情况等因素制定的，目前该项目处于建设过程中，但因受近几年宏观经济形势影响，项目建设及资金使用进度不及预期。考虑到公司正在实施的首都医科大学三博脑科医院建设项目，资金需求量比较大，且目前正在按照计划持续投入建设中。为提高募集资金使用效率，并结合公司制定的经营方向和目标计划，公司将“湖南三博脑科医院项目”未使用的募集资金全部用于投资建设新项目“首都医科大学三博脑科医院建设项目”中。本次变更后，湖南三博脑科医院项目仍继续实施，公司将以自有资金进行投入。 决策程序：本次募投项目变更，公司于2023年12月4日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，以及2023年12月20日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过。 信息披露说明：2023年12月5日，公司对以上募集资金投资项目变更事项进行了公告。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||