西测测试：关于续聘公司2023年度审计机构的公告
证券代码：301306 证券简称：西测测试 公告编号：2023-013
西安西测测试技术股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
西安西测测试技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月24日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任审计机构事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格。该所担任公司2022年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策规定，切实履行了审计机构职责，能够勤勉尽责、客观、公正地发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况、经营成果以及现金流量。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据2023年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟聘任审计机构的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||
| 2022年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | |
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | ||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 7家 | ||
2、投资者保护能力
2022年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。39名从业人员最近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 最近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 尉建清 | 2012年 | 2005年 | 2012年 | 2018年 | 签署雪龙集团（603949）、锦鸡股份（300798）、扬电科技（301012）、金鹰股份（600232）、传化智联（002010）、西测测试（301306）、正强股份（301119）审计报告 |
| 签字注册会 计师 | 尉建清 | 2012年 | 2005年 | 2012年 | 2018年 | 签署雪龙集团（603949）、锦鸡股份（300798）、扬电科技（301012）、金鹰股份（600232）、传化智联（002010）、西测测试（301306）、正强股份（301119）审计报告 |
| 周王飞 | 2013年 | 2008年 | 2013年 | 2018年 | 签署雪龙集团（603949）、传化智联（002010）、西测测试（301306）、正强股份（301119）审计报告 | |
| 质量控制复核人 | 苏晓峰 | 2012年 | 2010年 | 2012年 | 2022年 | 复核巨化股份（600160）、昂利康（002940）、双飞股份（300817）、伟星新材（002372）、西测测试（301306）等年度审计报告，签署兆驰股份（002429）年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
三、续聘审计机构所履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司董事会审计委员会召开了会议，审议通过
了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并提交公司第二届董事会第三次会议审议。
（二）公司独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见
独立董事认真审阅了公司提交的《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明材料，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务的审计资格，长期从事证券服务业务，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，本次续聘符合相关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第三次会议审议。
2、独立董事独立意见
经审查，独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2023年度审计工作的要求。公司本次续聘审计机构符合证监会、深交所及公司制度的要求，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
因此，独立董事一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
2023年4月24日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据2023年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
（四）监事会审议情况
2023年4月24日，公司召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，经审核，监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够坚持独立审计的执业准则，其为公司出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于年度审计机构的要求。
因此，监事会一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。
（五）生效日期
本次续聘公司2023年度审计机构事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、审计委员会履职情况的证明文件；
2、第二届董事会第三次会议决议；
3、第二届监事会第二会议决议；
4、独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
西安西测测试技术股份有限公司
董事会2023年4月26日