鑫磊股份：中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

保荐代表人姓名：许伟功

保荐代表人姓名：宋文文

一、保荐工作概述

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

次数

2、督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信

息披露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

5、现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照交易所规

定报送

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

意见

7、向交易所报告情况（现场检查报告

除外）

（1）向交易所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否

合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11、其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

1、信息披露

2、公司内部制度的建立和执行

3、“三会”运作

4、控股股东及实际控制人变动

5、募集资金存放及使用

6、关联交易

7、对外担保

8、收购、出售资产

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、

委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状

况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

关于首次公开发行股票并在创业板上市的持股及减持意向的承诺

关于首次公开发行股票并在创业板上市后稳定股价的承诺及措施

关于首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺

关于首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即期回报填补措施的承诺

关于首次公开发行股票并在创业板上市后利润分配政策的安排及承诺

关于减少及规范关联交易的承诺

关于首次公开发行股票并在创业板上市公开承诺事项未履行的约束措施

关于股东信息披露的专项承诺

关于避免同业竞争的承诺

关于避免资金占用的承诺

关于避免利用鑫磊股份供应商转贷的承诺

关于房地产开发业务的承诺

关于股份质押安排的承诺

四、其他事项

1、保荐代表人变更及其理由

2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

许伟功 宋文文

中泰证券股份有限公司

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