信音电子：长江证券承销保荐有限公司关于信音电子(中国)股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
长江证券承销保荐有限公司关于信音电子（中国）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为信音电子（中国）股份有限公司（以下简称“信音电子”、“上市公司”或“公司”）2023年度首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意信音电子（中国）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1010 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）43,000,000股，并于2023年7月17日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本127,200,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为170,200,000股，其中无限售条件流通股为40,782,873股，占发行后总股本的比例为23.96%，有限售条件流通股为129,417,127股，占发行后总股本的比例为76.04%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数量共计2,217,127股，占发行后总股本的1.30%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。具体内容详见公司2023年7月7日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《信音电子（中国）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。该部分限售股将于2024年1月17日锁定期满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为2,217,127股，占网下发行总量的10.01%，约占本次发行总数量的5.16%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份数量为2,217,127股，占公司总股本的1.30%；
2、本次解除限售的股东户数共计6,453户；
3、本次解除限售股份上市流通日期为2024年1月17日（星期三）。
4、本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
| 限售股类型 | 限售股数量 | 限售股占总股本比例 | 本次解除限售数量 | 剩余限售股数量 |
| 首次公开发行网下配售限售股 | 2,217,127股 | 1.30% | 2,217,127股 | 0股 |
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | |||
| 股份数量（股） | 占总股本比例（%） | 增加（股） | 减少（股） | 股份数量（股） | 占总股本比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 129,417,127 | 76.04 | - | 2,217,127 | 127,200,000 | 74.74 |
| 其中：高管锁定股 | - | - | - | - | - | - |
| 首发后限售股 | 2,217,127 | 1.30 | - | 2,217,127 | - | - |
| 首发前限售股 | 127,200,000 | 74.74 | - | - | 127,200,000 | 74.74 |
| 二、无限售条件流通股 | 40,782,873 | 23.96 | 2,217,127 | 43,000,000 | 25.26 | |
| 三、总股本 | 170,200,000 | 100 | - | - | 170,200,000 | 100 |
注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构长江证券承销保荐有限公司认为：
信音电子本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；信音电子本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；信音电子关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对信音电子本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于信音电子（中国）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杜超 王海涛
年 月 日
长江证券承销保荐有限公司