凯格精机:国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

查股网  2024-05-09  凯格精机(301338)公司公告
保荐人名称:国信证券股份有限公司被保荐公司简称:凯格精机
保荐代表人姓名:付爱春联系电话:0755-82130833
保荐代表人姓名:朱锦峰联系电话:0755-82130833
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数每月1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数列席1次
(2)列席公司董事会次数未列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数未列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2023年12月28日
(3)培训的主要内容独立董事管理办法、减持新规等

11.其他需要说明的保荐工作情况

11.其他需要说明的保荐工作情况
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.购买、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用
1.股份限售、自愿锁定股份、延长锁定期限承诺不适用
2.持股意向及减持意向的承诺不适用
3.稳定股价的承诺不适用
4.对欺诈上市股份买回的承诺不适用
5.填补被摊薄即期回报的承诺不适用
6.利润分配的承诺不适用
7.依法承担赔偿责任的承诺不适用
8.避免同业竞争的承诺不适用
9.减少和贵方关联交易的承诺不适用
10.承诺事项的约束措施不适用
11.股东信息披露的相关承诺不适用
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况2023年9月1日,保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决定。针对以上事项,保荐人积极整改,对内规进行统一修订完善,同时在操作层面针对各项问题进行落实,并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项本报告期内,凯格精机营业收入同比下滑5.04%,归母净利润同比下滑58.63%,主要系下游消费市场疲软和市场竞争加剧所致。保荐人已提示凯格精机通过拓展其他细分市场、加强研发以及维护好原有市场和客户等措施减少消费市场疲软和竞争加剧所带来的风险。 凯格精机部分募投项目实施进展缓慢,为确保募集资金的有效使用,保荐人已敦促和提请凯格精机细致审视募投项目,视情况加快资金投入;关注已投入的募集资金,以评估其与公司战略目标的契合度,并确保投资结构的合理性;适时根据市场变化和项目实际进展调整募集资金使用,确保募集资金的合理使用以及预计效益和目标的达成。

(下页无正文)

(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

付爱春 朱锦峰

国信证券股份有限公司

年 月 日


附件:公告原文