涛涛车业：浙商证券股份有限公司关于浙江涛涛车业股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
浙商证券股份有限公司关于浙江涛涛车业股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：涛涛车业 |
| 保荐代表人姓名：冉成伟 | 联系电话：0571-87902572 |
| 保荐代表人姓名：王永恒 | 联系电话：0571-87902572 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金使用情况，按季度赴银行现场调取对账单 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 2次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 3次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 3次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 无，计划下半年进行现场检查 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）发表独立意见次数 | 8次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年3月25日 |
| （3）培训的主要内容 | 1、详细介绍上市公司重大信息报告流程、信息披露责任人和信息披露规范，以及董监高履职的忠实、勤勉义务。 2、重点介绍了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规则中关于上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员买卖股票的窗口期、减持相关规定等，并结合相关案例进行讲解。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、首次公开发行后填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、发行人、控股股东、董事、高级管理人员关于履行稳定股价预案的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、相关责任主体未履行公开承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 9、关于消除和避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于补缴社保及公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、关于承担拆除临时建筑物损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、关于股东持股情况的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 因孙小丽女士离职，后续持续督导工作最终由王永恒先生接替。 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江涛涛车业股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
冉成伟 王永恒
浙商证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文