荣旗科技：东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“荣旗科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕419号），公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票1,334万股，每股面值1元，发行价为每股

71.88元，募集资金总额为95,887.92万元，扣除发行费用10,027.83万元（不含税金额），募集资金净额为85,860.09万元。上述募集资金已于2023年4月19日全部到账，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了天衡验字（2023）00046号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金合计2,909.45万元，具体情况如下：

注：上表各分项之和与合计数在尾数上存在差异，系由四舍五入造成。募集资金余额包括使用部分闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理余额60,708.28万元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对2023年首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行开立了募集资金专项账户，并与中国银行江苏自贸试验区苏州片区支行、交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行、中国工商银行苏州市新区科技城支行、渤海银行苏州分行营业部、招商银行苏州相城支行及保荐机构东吴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

注1：中信银行苏州工业园区支行属于验资户，截止2023年6月30日，该账户中募集资金存放产生的利息未划转至募集资金专户。2023年7月，公司已将上述1,483,699.37元利息收入全部转入募集资金专户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

报告期内，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年5月4日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7,774.79万元以及用自筹资金支付的发行费用328.41万元，共计8,103.20万元。公司拟使用募集资金置换先期投入的自有资金事项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了“天衡专字（2023）00388号”《关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及预先支付发行费用的审核报告》。

截至2023年6月30日，公司尚未完成置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况

2023年4月25日，公司首次公开发行股票，募集资金总额人民币 95,887.92万元，扣除承销保荐费等发行费用（不含税）金额人民币10,027.83万元，实际募集资金净额为人民币 85,860.09万元，超募资金金额人民币56,636.79万元。

2023年5月4日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，于2023年5月26日公司召开2022年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币80,000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。截至2023年6月30日，超募资金用于现金管理的余额为56,636.79万元，闲置募集资金理财余额为4,071.49万元。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金用于购买经批准的现金管理产品和存放于募集资金专户。截至2023年6月30日，闲置资金（含超募资金）用于现金管理的余额为60,708.28万元，其中超募资金理财余额为56,636.79万元，闲置募集资金理财余额为4,071.49万元。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

2、报告期内，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：荣旗科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，截至2023年6月30日，募集资金不存在被控股股东和实际控制人

占用、变更募集资金用途、委托理财等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

附表：2023年半年度募集资金使用情况对照表（以下无正文）

（此页无正文，为东吴证券股份有限公司《关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之盖章签字页）

保荐代表人王 博 戴 阳

东吴证券股份有限公司

年 月 日

附表一：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元