荣旗科技：关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

特别提示：

1、荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股份。本次申请解除限售股东户数共计6,663户，限售股份的数量为672,511股，占公司总股本的比例为1.26%，限售期为自公司股票上市之日起6个月；

2、本次解除限售股上市流通日为2023年10月25日（星期三）。

一、首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕419号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）13,340,000股，于2023年4月25日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票后，总股本为53,340,000股，其中有限售条件流通股为41,377,157股，占发行后总股本的比例为

77.57%，无限售条件流通股为11,962,843股，占发行后总股本的比例为22.43%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为672,511股，占发行后总股本的1.26%，限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股将于2023年10月25日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，

90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为672,511股，约占网下发行总量的10.03%，占本次公开发行股票总量的

5.04%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺或追加承诺。截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年10月25日（星期三）；

2、本次解除限售股份数量为672,511股，占公司总股本1.26%；

3、本次解除限售的股东户数为6,663户；

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：荣旗工业科技（苏州）股份有限公司本次申请上市流通的首次公开发行后限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、荣旗工业科技（苏州）股份有限公司限售股份上市流通申请书；

2、荣旗工业科技（苏州）股份有限公司限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年10月20日