众智科技：民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告书
民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告书
| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：众智科技 |
| 保荐代表人姓名：胡坤雁 | 联系电话：010-85127844 |
| 保荐代表人姓名：周立彦 | 联系电话：010-85127844 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事前或事后审阅相关议案及决议 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 12 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 2 |
| （2）培训日期 | 2023年2月16日/2023年12月4日 |
| （3）培训的主要内容 | 1、2023年2月16日培训： ①上市公司监管体系及信息披露要 点； ②公司治理的规定及要求； ③上市公司定期报告及应披露事项； ④内幕信息与防止内幕交易； ⑤监管动态及部分违规案例介绍。 2、2023年12月4日培训： ①上市公司限售流通股的减持方法和程序等； ②上市公司股份回购的情形与要求；③上市公司进行股权激励的方法方式及监管要求； ④上市公司募集资金使用管理规范及后续变更要求； ⑤《上市公司独立董事管理办法》修订要点解读。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限、持股意向及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于招股说明书及其他信息披露材料无虚假记载、误 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 导性陈述或者重大遗漏的承诺函 | ||
| 4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于首发上市企业股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于社会保险和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于房屋产权瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、关于未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 2023年10月20日，原持续督导保荐代表人张玉林由于个人工作变动原因，不再担任公司持续督导的保荐代表人，由周立彦接替张玉林担任公司持续督导的保荐代表人，继续履行持续督导职责。 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告书》之签章页）
保荐代表人签字：
| 胡坤雁 | 周立彦 |
民生证券股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文