众智科技：民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

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民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对众智科技2024年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

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（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）29,084,000.00股，发行价为每股人民币26.44元，共计募集资金768,980,960.00元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资金净额人民币704,850,942.49元。上述募集资金已于2022年11月10日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2022年11月10日出具了XYZH/2022ZZAA3B0005《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

2024年上半年度募投项目共使用募集资金3,779.75万元。截至2024年06月30日，累计使用募集资金26,064.59万元；公司尚未使用募集资金42,942.03万元，其中，利用募集资金购买理财产品未到期金额39,000.00万元，存放于募集资金专用账户余额为3,942.03万元（包含募集资金存款及购买理财产品收益和利息收入扣除银行手续费后的净额562.77万元）。

截至2024年06月30日，募集资金的累计使用明细如下所示：

截至2024年06月30日，募集资金2024年半年度使用明细如下所示：

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（一）募集资金管理制度情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

2022年11月，公司与招商银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限

公司郑州分行、平安银行股份有限公司郑州分行、保荐机构民生证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，募集资金全部存放于上述募集资金专户。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年06月30日，募集资金具体存放情况如下：

."2024/0/1#$%&23456)*2024年1-6月，众智科技募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

众智科技2024年1-6月度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，“众智科技产业园建设项目”主要内容为购置项目所需场地，自建厂房、仓库、现代化办公大楼，购置安装生产用设备及配套软件，扩充生产人员规模，从而扩大控制器类、蓄电池智能充电器、发动机加热器、电器智能控制柜等产品的产能，满足下游市场的需求。本项目分两期建设，其中一期为众智科技内燃发电智能控制系统产业园，二期为众智科技智能控制器生产建设项目。其中，“众智科技内燃发电智能控制系统产业园”已建设完毕并于2024年2月达到了预定可使用状态。本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。明细如下：

单位：元

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2024年1-6月，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司2023年第一次临时股东大会表决通过了上述议案，同意公司使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金及超募资金进行现金管理，用于期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型现金管理类产品（包括但不限于通知存款、协定存款、定期存款、结构性存款、银行理财产品、券商收益凭证等），购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内，可循环滚动使用。

截至2024年06月30日，公司已到期理财产品均已赎回且已及时归还至募集资金专户，未到期理财产品情况如下表：

（六）募集资金的其他使用情况

2024年1-6月，公司募集资金不存在其他使用情况。

7"89#$%&:%;<2%&56)*2024年1-6月，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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报告期内，众智科技按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

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经核查，保荐机构认为：众智科技2024年1-6月度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式（2023年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第6号—信息披露公告格式（2021年9月修订）》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和

专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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单位：万元

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4：“众智科技内燃发电智能控制系统产业园”项目截至期末承诺投资金额15,811.51万元，实际投资金额12,681.26万元，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额3,242.71万元，差异原因主要为建筑材料采购成本降低、公司成本管控及闲置资金管理获取合理收益。该项目已于2024年2月达到预定可使用状态并完工结项。