一博科技：中国国际金融股份有限公司关于深圳市一博科技股份有限公司部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司关于深圳市一博科技股份有限公司部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市一博科技股份有限公司（以下简称“一博科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对一博科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、首次公开发行股票及上市后股份变动情况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市一博科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1188号），公司获准向社会公开发行人民币普通股20,833,334股，于2022年9月26日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为62,500,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为83,333,334股。

（二）上市后股本变动情况

1、2023年3月27日，公司首次公开发行网下配售限售股份1,022,380股已上市流通，占公司总股本的1.2269%。具体情况详见公司于2023年3月22日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：

2023-006）。

2、公司于2023年5月16日召开公司2022年年度股东大会，审议通过了《公司2022年度利润分配预案》，以2022年12月31日公司总股本83,333,334股为基数，进

行资本公积转增股本，每10股转增8股。2023年6月26日，上述权益分派实施完成，转增后公司总股本增至150,000,001股。具体内容详见公司2023年6月15日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-031）。

3、2023年9月26日，公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份19,804,476股已上市流通，占公司总股本的13.2030%。具体情况详见公司于2023年9月21日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-040）。

（三）本次限售股份解除限售情况

截至本核查意见披露日，公司总股本为150,000,001股，其中无流通限制或限售安排的股票数量为54,673,477股，占公司总股本的比例为36.4490%；有流通限制及限售安排的股票数量为95,326,524股，占公司总股本的比例为63.5510%。本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起18个月，股份数量为150,228股，占公司总股本比例的0.1002%，该部分股份的锁定期将于2024年3月25日届满，将于2024年3月26日起上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计1户，为公司离任董事曾琴芳。

（一）根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的承诺具体内容如下：

“1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，仍将遵守上述承诺。

2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。

3、本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。

4、如本人在任期届满前离职的，本人承诺在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：①每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；②离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。

5、本人所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。

6、本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定进行公告，未履行相关规定要求的公告程序前不减持所持公司股份。

7、在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。若本人因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的，本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。

本承诺函为不可撤销承诺，自作出之日起即对本人具有法律约束力。”

公司股票于2022年9月26日在深圳证券交易所创业板上市，自2022年9月26日至2022年10月28日期间，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，触发前述股份锁定期延长承诺的履行条件。曾琴芳已将所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限2023年9月25日的基础上自动延长六个月，延长后股份锁定到期日为2024年3月25日，并将于2024年3月26日上市流通。

（二）除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本核查意见披露之日，解除股份限售的股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

（三）本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月26日（星期二）；

（二）本次申请解除限售股份总数为150,228股，占公司总股本的0.1002%；

（三）本次申请解除股份限售的股东共计1名；

（四）本次申请解除限售股份的具体情况如下表：

单位：股

四、本次解除限售前后公司的股本结构

单位：股

注1：上表依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的2024年3月15日的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

注2：曾琴芳女士曾担任公司董事职务，原定任期至2024年11月7日止。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》要求，公司董事在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。因此，曾琴芳女士持有的本次解除限售的股份实际可上市流通股份为37,557股。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的部分股份限售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求；公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的部分股份限售股股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司对本次首次公开发行前已发行的部分股份限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市一博科技股份有限公司部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： ________________ ________________胡安举 彭文婷

中国国际金融股份有限公司

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