赛维时代：关于首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的提示性公告

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-033

赛维时代科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份

上市流通的提示性公告

特别提示：

1.本次解除限售的股份为赛维时代科技股份有限公司(以下简称“公司”、“发行人”或“赛维时代”)首次公开发行前已发行部分股份及首次公开发行战略配售全部股份。本次解除限售并上市流通的股份数量为158,852,811股，占公司总股本的39.7033%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。

2.本次解除股份限售的股东户数为12户。其中，首次公开发行前已发行股份数量为152,199,000股，股东数量为10户；首次公开发行战略配售股份数量为6,653,811股，股东数量为2户。

3.本次解除限售股份上市流通日期为2024年7月12日（星期五）。

一、首次公开发行前已发行股份及战略配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意赛维时代科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕998号），公司首次公开发行4,010.00万股人民币普通股（A股），并于2023年7月12日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票前总股本为360,000,000股，首次公开发行股票完成后总股本为400,100,000股，其中有限售条件股份数量为368,689,060股，占公司总股本的比例为92.15%；无限售条件流通股31,410,940股，占公司总股本的比

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

例为7.85%。2024年1月12日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为2,035,249股，占首次公开发行完成后公司总股本的0.51%，具体情况详见公司2024年1月10日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-002）。

截至本公告披露日，公司总股本为400,100,000股，其中有限售条件股份数量为366,653,811股，占公司总股本的91.64%。本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行部分股份及首次公开发行战略配售全部股份，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。本次申请解除限售的股份数量合计158,852,811股，占公司总股本的39.7033%。其中，首次公开发行前限售股份数量为152,199,000股，占公司总股本的38.0402%；首次公开发行战略配售股份数量为6,653,811股，占公司总股本的1.6630%。自公司首次公开发行股份上市至本公告披露之日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东相关的承诺

本次申请解除股份限售的股东在《赛维时代科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《赛维时代科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的关于股份锁定、减持的承诺具体如下：

1.公司股东厦门众腾股权投资合伙企业（有限合伙）（现已更名为共青城众腾创业投资合伙企业（有限合伙），以下简称“众腾投资”）、厦门鑫瑞集泰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫瑞集泰”）、厦门坚果互联投资合伙企业（有限合伙）、厦门坚果兄弟创业投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴朴诚股权投资合伙企业（有限合伙）、光照（深圳）投资咨询中心（有限合伙）、广州琢石成长股权投资企业（有限合伙）、上海东方证券创新投资有限公司、宁波沣源

启程投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区沣源启航投资合伙企业（有限合伙）承诺自发行人的股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本企业持有的前述股份。

2.公司股东众腾投资、鑫瑞集泰减持意向承诺

锁定期满后，本企业拟减持首发前股份的，将根据法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定依法减持，及时、准确的履行信息披露义务，并由发行人及时公告。本企业拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所备案减持计划并予以公告；以其他方式减持的，应提前3个交易日予以公告。若相关法律、法规及中国证监会、证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。

3.担任公司董事、监事和高级管理人员的直接或间接股东王绪成（已离任）、王志伟、张贞智、陈晓兰、林文佳、帅勇、艾帆、吴亚宏（已离任）承诺

自发行人的股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人持有本人本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的前述股份。

发行人本次发行后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者本次发行后6个月其股票期末收盘价低于发行价，本人持有的首发前股份的锁定期限将自动延长6个月。

发行人股票上市后，本人持有首发前股份的锁定期届满后，本人在发行人担任董事和/或高级管理人员职务期间，如符合转让条件，本人每年转让的发行人的股份将不会超过所直接或间接持有发行人股份总数的25%；本人在离职后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%，且任期届满后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。

4.公司实际控制人陈文平承诺

自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不得由发行人回购本人持有的前述股份。

发行人本次发行后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者本次发行后6个月其股票期末收盘价低于发行价，本人持有的首发前股份的锁定期限将自动延长6个月。

发行人股票上市后，本人持有首发前股份的锁定期届满后，本人在发行人担任董事职务期间，如符合转让条件，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有发行人股份总数的25%；本人在离职后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%，且就任时确定的任期届满后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。

本人持有的首发前股份锁定期届满后2年内减持首发前股份的，股票减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。

锁定期满后，本人拟减持首发前股份的，将根据法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定依法减持，及时、准确的履行信息披露义务，并由发行人及时公告。本人拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所备案减持计划并予以公告；以其他方式减持的，应提前3个交易日予以公告。若相关法律、法规及中国证监会、证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。

5.实际控制人亲属陈义杉承诺

自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行前已持有的发行人的所有股份，也不得提议发行人回购本人持有的前述股份。

发行人本次上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者本次上市后6个月其股票期末收盘价低于发行价，则本人持有发行人股份的锁定期限将自动延长6个月。

6.战略投资者在首次公开发行中获得配售情况

发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划富诚海富通赛维时代员工参与创业板战略配售集合资产管理计划最终战略配售股份数量为265.2811万股，占首次公开发行数量的6.62%。其他参与战略配售的投资者服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）最终战略配售股份数量为

400.10万股，占首次公开发行数量的9.98%。发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划获配股票和其他参与战略配售的投资者限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所创业板上市之日起开始计算。

（二）本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月12日（星期五）；

2.本次申请解除限售股份总数为158,852,811股，占发行后总股本的

39.7033%；

3.本次申请解除限售股份的股东户数为12户；

4.本次申请解除限售股份的具体情况如下：

注1：公司董事陈晓兰，财务负责人林文佳，董事会秘书艾帆，高级管理人员帅勇，离任董事、高级管理人员王绪成（已于2023年12月7日离任）存在通过众腾投资间接持有公司股份的情况。公司离任董事吴亚宏（已于2023年12月7日离任）存在通过鑫瑞集泰间接持有公司股份的情况。公司董事王志伟存在通过厦门坚果互联投资合伙企业（有限合伙）及厦门坚果兄弟创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份的情况。公司董事张贞智存在通过嘉兴朴诚股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份的情况。根据上述人员作出的相关承诺，其在公司担任董事和/或高级管理人员职务期间，如符合转让条件，本人每年转让的发行人的股份将不会超过所直接或间接持有发行人股份总数的25%；本人在离职后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%，且任期届满后6个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。注2：公司实际控制人陈文平、公司实际控制人亲属陈义杉存在通过众腾投资间接持有公司股份的情况，根据相关规定及其承诺，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起

36个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行前已持有的发行人的所有股份，也不得提议发行人回购本人持有的前述股份。注3：本次解除限售股份不存在质押冻结的情况；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。公司董事会将继续监督相关股东在减持股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、本次解除限售前后股本结构变化情况

本次首次公开发行前已发行部分股份及首次公开发行战略配售全部股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：赛维时代科技股份有限公司股东本次申请解除限售股份的数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。本次申请解除限售的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。截至本核查意见签署日，赛维时代对本次首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，本保荐人对赛维时代首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的事项无异议。

六、备查文件

1.限售股份上市流通申请书；

2.限售股份解除限售申请表；

3.股本结构表和限售股份明细表；

4.东方证券承销保荐有限公司关于赛维时代科技股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的核查意见；

5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

赛维时代科技股份有限公司

董事会2024年7月9日