世纪恒通：2023年度独立董事述职报告(潘忠民)

世纪恒通科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告

（潘忠民）

各位股东及股东代表：

作为世纪恒通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，在2023年任职期间，忠实与勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会会议各项议案，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人潘忠民，1970年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。历任蛇口中华会计师事务所审计部高级经理，深圳中勤万信会计师事务所有限责任公司董事，珠海元盛电子科技股份有限公司独立董事、深圳市金照明科技股份有限公司独立董事；现任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、深圳市鑫诺盛源投资管理有限公司监事、中星微技术股份有限公司独立董事。2020年9月至今，任世纪恒通科技股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公

司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2023年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

1、2023年，公司共召开了11次董事会，本人均亲自出席了董事会会议，对董事会会议审议的相关议案均投了同意票，无提出异议、反对和弃权的情形。

2、2023年，本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议议案，了解公司经营情况，为董事会的重要决策做了充分准备，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

3、本人认为，公司董事会、股东大会的会议召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，决议合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

4、2023年，本人具体出席董事会、股东大会的情况如下：

（二）出席董事会专门委员会情况

2023年，公司第三届、第四届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员。本人担任第三届、第四届董事会审计委员会召集人，第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，第三届董事会提名委员会委员。

2023年，公司第三届、第四届董事会审计委员会委员共召开4次会议，本

人作为公司第三届、第四届董事会审计委员会召集人，按照规定出席审计委员会会议，未有无故缺席的情况发生，对公司2022年度关联交易进行确认、2023年半年度报告及摘要、聘任汤玲玲女士为公司内部审计部负责人、2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、内部审计部门<2023年第三季度工作报告及第四季度工作计划>等事项进行审议，切实履行审计委员会的职责。2023年，公司第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，本人作为公司第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，未有无故缺席的情况发生，按照规定出席会议，对公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案等事项进行审议，切实履行薪酬与考核委员会的职责。2023年，公司第三届提名委员会共召开1次会议，本人作为公司第三届董事会提名委员会召集人，未有无故缺席的情况发生，按照规定召集召开会议，对公司选举独立董事、非独立董事等事项进行审议，切实履行提名委员会的职责。

（三）独立董事专门会议工作情况

2023年9月，中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》生效执行，该管理办法第二十四条规定，“上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）”。由于该管理办法生效之日至报告期末，公司未有需要独立董事专门会议审议的事项，因此，2023年任职期间，未有独立董事专门会议。

（四）发表独立意见情况

2023年，本人对以下事项发表了独立意见，履行了独立董事职责：

三、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司内审部门的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，深化公司内部控制体系建设，提高风险防范意识和内控管理水平。

2023年，本人积极与公司证券和财务部门、会计师事务所保持充分的沟通交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

四、现场工作及中小股东沟通交流情况

2023年，本人通过参加董事会及专门委员会等会议，查阅资料、与公司高级管理人员沟通交流等形式，对公司生产经营、财务状况、信息披露事务、内部控制制度的建设和运作，以及董事会决议的执行情况等事项，进行现场核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，以维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、加强自身学习，提高履职能力

本人积极学习相关法律法规和规章制度，特别是2023年度颁布的《上市公司独立董事管理办法》及系列监管规定，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

2、持续关注公司信息披露工作

2023年，本人密切关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。

六、年度履职重点关注事项

（一）应当披露的关联交易

2023年，公司发生的关联交易遵循了客观、公允、合理的原则，符合公司发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。关联交易决策程序符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的规范性文件的规定。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

2023年，公司及相关方未发生变更或豁免承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2023年，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

2023年，本人认真审阅了公司2023年半年报、2023年三季度报告，重点关注了报告中的财务信息、重要事项，以及审议和披露程序。报告期内的财务数据

和重要事项，充分揭示了公司经营情况，并按照相关法律法规的要求履行了相应的审议及披露程序。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

2023年，公司召开第三届董事会第十六次会议、2022年度股东大会，审议通过了《关于公司聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，本人对此事项发表了同意的独立意见，上述审议程序均符合相关法律法规及《公司章程》的规定。本人对聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计审计机构事项进行了认真核查，认为其具备相应的业务资质、职业操守和履职能力，与公司审计委员会、独立董事和管理层的沟通交流及时、有效，出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制情况。

（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2023年，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。

（七）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2023年，公司召开第三届董事会第二十一次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》；召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第四届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》，本人对前述事项均发表了同意的独立意见，前述人员的提名、审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（八）董事、高级管理人员的薪酬情况

2023年，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的

管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（九）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划

2023年，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划。

七、其他事项说明

2023年，本人未提议召开董事会、临时股东大会；未提议聘用或解聘会计师事务所；未提议独立聘请外部审计机构和咨询机构；未对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议。

八、总体评价和建议

2023年，作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，忠实、勤勉、尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用自己的专业知识和执业经验，为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，客观地做出专业判断，审慎表决，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益、维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：潘忠民2024年4月22日