开创电气：国金证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐代表人姓名：劳旭明

保荐代表人姓名：殷啸尘

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

（2）培训日期

（3）培训的主要内容

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露

2.公司内部制度的建立和执行

3.“三会”运作

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

6.关联交易

7.对外担保

8.购买、出售资产

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工

作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

1.股份锁定承诺

2.稳定股价的承诺

3.持股5%以上股东的持股及减持意向的承

诺

4.关于欺诈发行购回的承诺

5.关于信息披露虚假承担赔偿的承诺

6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺

7.关于承诺事项约束措施的承诺

8.关于利润分配计划的承诺

9.关于同业竞争、关联交易、资金占用、

社保公积金方面的承诺

10.实际控制人关于股份质押的承诺

11.关于“2024年限制性股票激励计划”相

关承诺

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和本所对保荐

人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项

（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

劳旭明 殷啸尘

国金证券股份有限公司

年 月 日