盟固利：2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司

2023年度

募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告

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天津国安盟固利新材料科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2023年5月24日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1154号文《关于同意天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，同意公司向社会公开发行58,000,000股人民币普通股（A股），每股发行价为人民币5.32元，共募集资金人民币308,560,000.00元。截至2023年8月3日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）58,000,000股，募集资金总额为人民币308,560,000.00元，扣除尚未支付的承销费和保荐费人民币36,000,000.00元（不含增值税）后的募集资金为人民币272,560,000.00元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2023年8月3日汇入公司天津银行宝坻支行账号为216701201090000828的人民币专用账户金额为人民币272,560,000.00元，减除其他上市费用人民币25,923,409.74元，计募集资金净额为人民币246,636,590.26元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2023]第ZA14971号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2023年12月31日，公司累计已使用募集资金82,580,640.81元，其中，本报告期内直接投入募投项目资金0.00元，本公司募集资金使用及余额情况如下：

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单位：人民币元

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并与存放募集资金的天津银行股份有限公司宝坻支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。截至2023年12月31日，公司募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

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三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况，募集资金投资项目的投入情况及效益情况详见附表1。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2023年8月21日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金82,580,640.81元及支付的不含税发行费用10,853,244.60元，置换资金总额93,433,885.41元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及发行费用的鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA15032号）。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年8月21日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不变相改变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行前提下，使用不超过人民币12,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专项账户。

(五) 节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目均尚未完成，暂不存在募投项目节余

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资金。

(六) 超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金余额为人民币164,219,806.71元（含收到银行存款利息收入及扣除银行手续费净额），其中120,000,000.00元用于补充流动资金，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内。

(八) 募集资金使用的其他情况

公司于2023年8月21日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换。公司于2024年4月22日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目调整及延期的议案》，同意公司将募投项目“年产1万吨锂离子电池正极材料产业化项目”尚未建设的2条高镍三元材料生产线及1条高镍三元材料中试线，调整为2条中低镍三元材料生产线及1条中低镍三元材料中试线，并将项目达到预定可使用状态的时间由2024年4月延期至2025年6月。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于2024年4月22日经董事会批准报出。

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023年度

单位：人民币元

注：公司募集资金投资项目已完成2条高镍生产线的建设、达到预定可使用状态，尚待建设的2条生产线及1条中试线、空分站等达到预定可使用状态的时间为2025年6月。